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性爱画面 10年地债: 上证10年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2025年第1号)

发布日期：2025-03-25 12:37    点击次数：194

性爱画面 10年地债: 上证10年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2025年第1号)

   上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指 数证券投资基金更新招募说明书(2025 年                第 1 号)      基金料理东谈主：海富通基金料理有限公司       基金托管东谈主：中国银行股份有限公司        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书                   【关键指示】   本基金于 2018 年 1 月 19 日经中国证券监督料理委员会证监许可【2018】 类型为交易型敞开式。   本招募说明书是对原《上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资 基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说 明书为准。本基金料理东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、完满。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证 监会分歧基金的投资价值及阛阓远景等作出本质性判断或者保证。   本基金标的指数为上证 10 年期地方政府债指数。上证 10 年期地方政府债指 数的样本由称心以下条件的债券组成：   （1）债券种类：在上海证券交易所阛阓上市的地方政府债，债券币种为东谈主 民币；   （2）债券剩余期限：6.5 年以上，10.25 年以下；   （3）付息方式：固定利率付息或一次还本付息。 相干标的指数具体编制方 案及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。   本基金投资于证券阛阓，基金资产净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金 投资中的风险包括但不限于：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券阛阓价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金份额 持有东谈主连气儿多数赎回基金产生的流动性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中 产生的积极料理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，其预期收 益及预期风险水平高于货币阛阓基金，低于夹杂型基金和股票型基金，属于中风 险/收益的敞开式基金。本基金为被迫式投资的交易型敞开式指数证券投资基金， 接纳分层抽样复制策略，追踪上证 10 年期地方政府债指数，其风险收益特征与 标的指数所表征的债券阛阓组合的风险收益特征相通。本基金为指数基金，投资 者投资于本基金濒临追踪瑕玷适度未达约定场所、指数编制机构罢手服务、成份 券停牌等潜在风险。基金的特定风险详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书    投资东谈主在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同、基 金居品贵府概要等信息败露文献，全面意志本基金的风险收益特征和居品特性， 并充分谈判自身的风险承受智力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，自 主、严慎作念出投资决策。    投资有风险，投资东谈主申购基金时应精致阅读本招募说明书。    基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬。基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发扬的保证。    基金料理东谈主依照恪称背负、诚实信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的 “买者抖擞”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资东谈主自行负责。    本招募说明书对于基金居品贵府概要的编制、败露及更新等内容，不晚于    本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 3 月 21 日，相干财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书                  第一部分 弁言   《上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金招募说明书》                                    （以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、            （以下简称“《销售办法》”）、           《证券投资基金销售料理办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理轨则》（以下简称“《流动性规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下 简称“《指数基金指引》”）以及《上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性论说或关键遗漏， 并对其真正性、准确性、完满性承担法律使命。   上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金料理东谈主莫得 寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主 和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过头他相干轨则享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书                    第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 方政府债交易型敞开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验 校正和补充 金招募说明书》过头更新 投资基金基金份额发售公告》 资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作出的校正 日起实施的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其往往作出的校正         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其往往作念出 的校正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其往往作念出的校正 数基金业求实施信服》界说的“交易型敞开式指数基金” 肖似，接纳敞开式运作方式的基金 会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相干政府部门批准配置并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 交易型敞开式指数基金申购赎回业务指引》所界说机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 金销售业务经历并与基金料理东谈主坚忍了基金销售服务代理合同，代为办理基金销 售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金料理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金料理东谈主指定的，在基金合同成效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资者账户的建立和料理、基金份额登记、基金交易的证据、清理和结算、代理 披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册等 式指数基金业求实施信服》、中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中国 证券登记结算有限使命公司对于上海证券交易所交易型敞开式基金登记结算业 求实施信服》及上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司发布的其他相 关规则和轨则 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证据的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳动三个月 敞开日         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 明书轨则应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 指数过头畴昔可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 方法算计的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东谈主申购、 赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数算计 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 当日现款差额的测度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 的前提下，按照一定比例挽救基金份额总额及基金份额净值的步履，并将基金份 额持有东谈主的基金份额进行变更登记的步履 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 申购款过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 日起实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对 其往往作念出的校正 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、资产救济证券、因 刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交易的债券等 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 件 券投资基金基金居品贵府概要》过头更新          上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金料理东谈主 一、基金料理东谈主概况    称呼：海富通基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成马上间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    研究东谈主：吴晨莺    注册本钱：3 亿元东谈主民币    股权结构：国泰君安证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产料理 BE 控股公 司 49%。（公司主要鼓吹变更历程正在进行中，合并后的国泰君安证券股份有限 公司全称以阛阓监督料理部门最终登记为准。） 二、主要东谈主员情况    路颖女士，董事长，博士。2000 年 7 月起履新于海通证券股份有限公司，历 任研究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证 券股份有限公司钞票料理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海 海通证券资产料理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金料理有限公司 董事长。    任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所空洞料理部副司理，华宝相信投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投费力理部总司理、华宝相信投资有限使命公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金料理有限           上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产料理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金料理有限公司，现任海富通基金料理有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，料理学博士。历任南京大学副教学，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司战术发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产料理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬料理 司理。 绩效料理部副司理、绩效料理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金料理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项料理职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席履行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席履行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产料理公司（斯德哥尔摩）集 团首席履行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司 料理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中 东、非洲地区业务及部分结伴公司的监督料理。2020 年 6 月于今担任法巴资产 料理（巴黎）董事总司理职务，负责战术性参股及结伴公司的监督料理。兼任法 巴农银搭理有限使命公司董事。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加就业以来，差异在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投费力理有限 公司（香港）、法国巴黎钞票料理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等相干业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职 务，负责居品开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产料理亚洲有 限公司，历任亚太区居品战术负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲战术及结伴        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 企业董事职务。兼任法巴外洋投资基金料理（上海）有限公司董事，海富产业投 资基金料理有限公司董事。   王鸿祥先生，寂然董事，高等料理东谈主职工商料理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司寂然董事。无不良诚信记录。   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，寂然董事，料理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）本钱阛阓 司理，国际投资相信（台湾）履行副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产料理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉利保障集团资产料理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产料理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障寂然董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司寂然董事。现任香港大学客 席副教学，台湾大学财金系兼任教学，华裔银行有限公司中国寂然董事，全球东谈主 寿保障股份有限公司寂然董事，新岸（上海）私募基金料理有限公司法定代表东谈主。 无不良诚信记录。   刘正东先生，寂然董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检讨院铁路运载分院助 理检讨员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司寂然非履行董事、上海 国有本钱投资有限公司外部董事、上海兆芯集成电路股份有限公司寂然董事。因 曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华信国际控股股份有限公司寂然董事， 属于华信国际信息败露违法步履的其他平直使命东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被 中国证券监督料理委员会安徽监管局警告，并处 3 万元罚金。   陈静女士，寂然董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师，世 界银行集团华盛顿总部高等管帐官员、高等金融官员，中国证监会筹办委高等顾 问委员兼管帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。现         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 任中国保障资产料理业协会境外投资和对外敞开专科委员会极度委员。无不良诚 信记录。    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险适度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚负 责东谈主、亚洲融资神志副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲金 融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。兼任中国-比利时平直股权投资基金董事，中荷东谈主寿保 险有限公司董事，南 银 法 巴蹧跶金融有限公司监事，法巴农银搭理有限使命公司 监事，江苏法巴农科开发金融租借有限公司监事。    胡正万先生，监事，硕士。先后履新于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金料理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金料理有限公司， 历任基金管帐、高等注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部神志司理， 汇添富基金料理股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金料理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 料理有限公司监事。    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金料理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金料理 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产料理有限公司董事。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月履新于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教学，宇宙社会保 障基金理事会法例及监管部风险适度处处长、投资部寄予投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副张望员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金料理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金料理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产料理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究通盘限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产料理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理就业）、副总司理（主理就业），申万菱信基金料理有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金料理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金料理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金料理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产料理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金料理有限公司首席信息官。    唐灵儿女士，硕士，持有基金从业东谈主员经历文凭。2017 年 7 月加入海富通 基金料理有限公司，历任固定收益研究部助理固定收益分析师、债券基金部基金 司理助理。2022 年 7 月起任海富通上证 5 年期地方政府债 ETF、海富通上证 10 年期地方政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通上证城投债 ETF、 海富通中证短融 ETF 基金司理。2025 年 1 月起兼任海富通上证基准作念市公司债 ETF 基金司理。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   陶斐然女士，金融学硕士，持有基金从业东谈主员经历文凭。2014 年 12 月加入 海富通基金料理有限公司，历任助理交易员、交易员、高等交易员。2020 年 6 月 至 2023 年 6 月任债券基金部基金司理助理。2023 年 6 月起任海富通上证 5 年期 地方政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通中证短融 ETF、海富通 上证 10 年期地方政府债 ETF、海富通上证城投债 ETF 基金司理。2024 年 3 月起 兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。2025 年 1 月起兼任海富通上证基准作念市 公司债 ETF 基金司理。   本基金的历任基金司理：陆丛凡先生，任职时候 2019 年 7 月至 2022 年 7 月。陈轶平先生，任职时候 2018 年 10 月至 2023 年 12 月。   本基金接纳投资决策委员会指引下的团队式投费力理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋商内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 三、基金料理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式料理和运作基金财产； 所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相寂然，对所料理的不同基金差异料理， 差异记账，进行证券投资；        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按相干轨则算计并公告基金净值信息， 编制申购赎回清单； 告义务； 《基金合同》过头他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予掩饰，不 向他东谈主浮现； 配基金收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 料 15 年以上； 证投资者概况按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金相干的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件； 和分拨； 知基金托管东谈主； 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履；                           《基金合同》不成成效， 基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金料理东谈主的承诺 及限定全权处理本基金的投资。 灵验措施，驻守下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）回击允地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相干的交易行径；   （7）轻率背负，不按照轨则履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违犯轨则用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无尽使命的投资；        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （11）以基金资产向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）用基金资产从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过头他不耿介的证券交 易行径；   （13）法律法例、中国证监会及基金合同辞谢的其他步履。 相干法律、法例及行业表率，诚实信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法筹办；   （2）违犯基金合同或托管合同；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行子虚信息败露；   （5）断绝、干预、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率背负、滥用权益，不按照轨则履行职责；   （7）浮现在职职期间瞻念察的相干证券、基金的买卖诡秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事相干的交易行径；   （8）违犯证券交易局面业务规则，利用对敲、倒仓等技巧驾驭阛阓价钱， 郁闷阛阓步骤；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息败露和告白中特意含有子虚、误导、诈骗身分；   （11）以不耿介技巧谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）法律法例辞谢的其他步履。   （1）依摄影干法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相干证券、基金的买卖诡秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事相干的交易行径。       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （4）不以任何神志为其他组织或个东谈主进行证券交易。 五、基金料理东谈主的里面适度轨制   本基金料理东谈主的里面适度恪守以下原则：   （1）全面性原则：里面适度必须覆盖公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务要领，并无边适用于公司每一位职工；   （2）寂然性原则：公司根据业务发展的需要配置相对寂然的机构、部门和 岗亭，并在相干部门建立防火墙；公司配置寂然的风险料理部和督察稽核部，保 持高度的寂然性和巨擘性，差异履行风险料理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面适度就业进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面适度的中枢是灵验驻守多样风险，任何轨制的建立 都要以驻守风险、审慎筹办为起点；   （4）灵验性原则：公司里面料理轨制具有高度的巨擘性，是通盘职工严格 盲从的行动指南。履行里面适度轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有荒芜轨制 或违犯规章的权力；   （5）实时性原则：里面适度轨制的建立应与当代科技的应用相伙同，充分 利用电脑收罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面适度轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司 筹办战术、筹办理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相伙同的原则：建立完备里面适度方针体系，使里面适度 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹办料理方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度效果；   （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、互相制衡。   公司严格按照《基金法》过头配套法例、《证券投资基金料理公司里面适度 领导意见》等相干法律法例的轨则，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 原则，建立健全里面适度轨制。公司里面适度轨制由里面适度大纲、基本料理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面适度大纲是对公司规矩轨则的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本料理轨制的概要和统辖，里面适度大纲对内控场所、内控原则、适度 环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本料理轨制包括风险料理轨制、合规料理轨制、稽核监察轨制、 投费力理轨制、基金管帐核算轨制、信息败露轨制、信息时候料理轨制、公司财 务轨制、贵府档案料理轨制、东谈主力资源料理轨制和迫切应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭配置、岗亭使命、业务历程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相干部门依据公司规矩和基本料理轨制，并伙同部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会磋商通过和总司理批准。   公司奋力于将国际资产料理行业老到的专科教化同中国资产料理行业的实 际情况相伙同，建立既适合国际表率又行之灵验的里面适度机制。   公司建立寂然的里面适度体系，董事会层面配置督察长，料理层配置寂然于 其他业务部门的督察稽核部和风险料理部，通过风险料理轨制、合规料理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建寂然、完满、互相制约、矜恤成本效益的里面监督体 系，对公司里面适度和风险料理轨制过头履行情况进行无间的监督和反馈，保障 公司里面适度机制的严格落实。   风险料理轨制由董事会下设的审计及风险料理委员会制定风险料理政策，由 料理层的风险料理委员会负责实施，由风险料理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课历程和风险料理措施，全面把抓风险点，将风险料理使命落 实到东谈主，已毕对风险的日常料理和过程中料理，驻守、化解和适度公司所濒临的、 潜在的和照旧发生的多样风险。   合规料理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个要领的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工盲从国度相干法律法例、 监管轨则、公司对外承诺性文献和里面料理轨制的情况，识别、驻守和实时阻绝      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 公司里面料理及基金运作中的多样违法风险，建议并完善公司各项合规料理轨制， 以充分真贵公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在督察长的指引下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面料理轨制、资讯管制、投资决策与履行、 基金营销、公司财务与投费力理、基金管帐、信息败露、行政料理、电脑系统等 公司通盘部门和就业要领，对公司自身筹办、资产料理和里面料理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、讨教和建议，从而保护公司客户 和公司鼓吹的正当权益。   基金料理东谈主确知建立里面适度系统、补助其灵验性以及灵验履行里面适度制 度是基金料理东谈主董事会及料理层的使命，董事会承担最终使命；基金料理东谈主极度 声明以上对于里面适度和风险料理的败露真正、准确，并承诺根据阛阓的变化和 基金料理东谈主的发展不停完善风险料理和里面适度轨制。        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书                 第四部分 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露研究东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部配置于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业教化，且具有外洋就业、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产料理策画、相信策画、企业年金、银行搭理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各类客户提供个性化的托管 升值服务，是国内首先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   终局 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，覆盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，称心了不同客户多元化的投资搭理需求， 基金托管范畴位居同行前哨。   （四）托管业务的里面适度轨制         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书    中国银行托管业务部风险料理与适度就业是中国银行全面风险适度就业的 组成部分，继承中国银行风险适度理念，坚持“表率运作、稳健筹办”的原则。中 国银行托管业务部风险适度就业连结业务各要领，通过风险识别与评估、风险控 制措施设定及轨制成立、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 制审阅就业。先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅讨教。2020 年，中国银行络续获取了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面适度审计讨教。中国银行托管业务内 适度度完善，内控措施严实，概况灵验保证托管资产的安全。    （五）托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和步履    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的相干轨则，基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违犯法律、行政法 规和其他相干轨则，或者违犯基金合同约定的，应当断绝履行，实时通告基金管 理东谈主，并实时向国务院证券监督料理机构讨教。基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依 据交易步履照旧成效的投资指示违犯法律、行政法例和其他相干轨则，或者违犯 基金合同约定的，应当实时通告基金料理东谈主，并实时向国务院证券监督料理机构 讨教。        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书                     第五部分 相干服务机构 一、基金份额发售机构   （1）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东谈主：周杰   客户服务电话：95553 或 4008888001   研究东谈主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （2）爱建证券有限使命公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼   法定代表东谈主：祝健   客户服务电话：956021   研究东谈主：庄传勇   网址：www.ajzq.com   （3）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济时候开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   客户服务电话：956066   研究东谈主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （4）财达证券股份有限公司   注册地址：石家庄市自立路 35 号   办公地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东谈主：张明       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：95363 研究东谈主：李卓颖 网址：www.95363.com （5）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：王军 客户服务电话：95514 研究东谈主：金夏 网址：www.cgws.com （6）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 客户服务电话：95579 研究东谈主：奚博宇 网址：www.cjsc.com.cn （7）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客户服务电话：95531 研究东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （8）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客户服务电话：95525 研究东谈主：戴巧燕       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 网址：www.ebscn.com （9）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客户服务电话：95575 研究东谈主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （10）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 研究东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （11）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东谈主：葛小波 客户服务电话：95570 研究东谈主：郭逸斐、朱洁欣 网址：www.glsc.com.cn （12）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰 客户服务电话：956080 研究东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com （13）国泰君安证券股份有限公司        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书  注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号  办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦  法定代表东谈主：朱健  客户服务电话：95521  研究东谈主：朱雅葳  网址：www.gtja.com  （14）国投证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦  法定代表东谈主：段文务  客户服务电话：95517  研究东谈主：陈剑虹  网址：www.essence.com.cn  （15）国信证券股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  办公地址：深圳市福田区福华一都 125 号国信金融大厦  法定代表东谈主：张纳沙  客户服务电话：95536  研究东谈主：杨谦恒  网址：www.guosen.com.cn  （16）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼  法定代表东谈主：祝艳辉  客户服务电话：956088  研究东谈主：熊丽  网址：www.cnht.com.cn  （17）华宝证券股份有限公司       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客户服务电话：4008209898 研究东谈主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （18）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢 法定代表东谈主：苏军良 客户服务电话：95547 研究东谈主：王虹 网址：www.hfzq.com.cn （19）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 研究东谈主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （20）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 客户服务电话：95597 研究东谈主：何欢萍 网址：www.htsc.com.cn （21）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F           上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305    研究东谈主：曹侃程    网址：www.huayuanstock.com    （22）联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：北京市向阳区亚运村街谈中建钞票国际中心 25 层    法定代表东谈主：吕春卫    客户服务电话：956006    研究东谈主：吴孟媛    网址：www.lczq.com    （23）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法定代表东谈主：王怡里    客户服务电话：95573    研究东谈主：张晓波    网址：www.i618.com.cn    （24）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李海超    客户服务电话：4008918918    研究东谈主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （25）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：王献军 客户服务电话：95523 研究东谈主：梁丽 网址：www.swhysc.com （26）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：张剑 客户服务电话：95523 研究东谈主：成捷 网址：www.swhysc.com （27）天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新时候开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 法定代表东谈主：庞介民 客户服务电话：95391 研究东谈主：王雅薇 网址：www.tfzq.com （28）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：姜栋林 客户服务电话：95355 研究东谈主：宋涧乔、张一丹 网址：www.swsc.com.cn （29）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客户服务电话：95351       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 研究东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com （30）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号 法定代表东谈主：霍达 客户服务电话：95565 研究东谈主：业清扬 网址：www.cmschina.com （31）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客户服务电话：95345 研究东谈主：高扬 网址：www.stocke.com.cn （32）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主：陈亮 客户服务电话：010-65051166（北京）；021-58796226（上海） 研究东谈主：王少立 网址：www.cicc.com （33）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客户服务电话：95551 研究东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn           上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书    （34）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东谈主：高涛    客户服务电话：95532    研究东谈主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （35）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：4008888108    研究东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （36）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    研究东谈主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （37）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客户服务电话：95548    研究东谈主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    （38）中信证券华南股份有限公司        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   研究东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   包括具有经纪业务经历及上海证券交易所会员经历的通盘证券公司。   基金料理东谈主可根据相干法律法例的要求，遴选其它适合要求的机构销售本基 金，并实时公告。 二、登记结算结构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：021-58872625   传真：010-68870311   研究东谈主：刘永卫 三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书  研究东谈主：孙睿  承办讼师：孙睿、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊往常合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  履行事务合伙东谈主：邹俊  承办注册管帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  研究东谈主：倪益        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书                  第六部分 基金的召募   本基金于 2018 年 1 月 19 日经中国证监会证监许可【2018】167 号文准予募 集注册。本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同过头他相干轨则召募。召募期从自 2018 年 6 月 28 日至 2018 年 9 月 27 日止，共召募 6，045，747，146.00 份基金份额，灵验认购户数为 3734 户。       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书              第七部分 基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2018 年 10 月 12 日庄重成效。   《基金合同》成效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时讨教中赐与 败露；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金料理东谈主应当闭幕基金合同并根据 基金合同的约定履行清理步履且该事项不需要召开基金份额持有东谈主大会审议。   法律法例另有轨则时，从其轨则。      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书           第八部分 基金份额折算和变更登记 一、基金份额折算的时候   基金合同成效后，基金料理东谈主应缓缓骤整推行组合直至达到追踪标的指数要 求，此过程为基金建仓。基金建仓期不跳动 6 个月。   基金合同成效后，不错进行基金份额折算。基金料理东谈主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。 二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额 数额将发生挽救，但挽救后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。基金份 额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东谈主可延长办理基金份额折 算。 三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 四、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例轨则的领域内，在基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下， 变嫌基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是从头列示基金资产的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书            第九部分 基金份额的上市交易 一、基金份额上市   基金合同成效后，具备上市条件，本基金已于 2018 年 11 月 22 日起在上海 证券交易所上市交易（二级阛阓交易代码：511270）。 二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在上海证券交易所的上市交易须撤职《上海证券交易所证 券投资基金上市规则》、           《上海证券交易所交易型敞开式指数基金业求实施信服》， 以及《上海证券交易所交易规则》等相干轨则。 三、闭幕上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可闭幕基金的上 市交易，并报中国证监会备案：   基金料理东谈主应当在收到上海证券交易所闭幕基金上市的决定之日起 2 个工 作日内发布基金闭幕上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所 闭幕上市的，本基金可由交易型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市敞开式 指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会。 四、基金份额参考净值的算计与公告      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   基金料理东谈主不错算计或寄予其他机构算计并发布基金份额参考净值(IOPV)， 供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。具体的算计方法与发布情况届时由 基金料理东谈主赐与公告。 五、法律法例、监管部门或上海证券交易所对上市交易另有轨则的，从其规 定。 六、在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金料理东谈主在与基 金托管东谈主协商一致后，可肯求在其他证券交易所同期挂牌交易，而无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书             第十部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回局面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业局面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金的申购和赎回。   基金料理东谈主将在脱手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单， 并可依据推行情况增减、变更申购赎回代理券商，并在基金料理东谈主网站公示。 二、申购和赎回的敞开日实时候   （1）申购、赎回的脱手时候   本基金可在基金份额上市交易之前脱手办理申购，但在基金份额肯求上市期 间基金可暂停办理申购。   本基金已于 2018 年 11 月 22 日敞开申购、赎回业务。   （2）敞开日及敞开时候   申购和赎回的敞开日为上海证券交易所交易日。投资东谈主应在敞开日肯求办理 本基金份额的申购和赎回，具体业务办理时候为上海证券交易所的正常交易日的 交易时候。但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公 告暂停申购、赎回时除外。敞开时候为上海证券交易所的交易时候。   基金合同成效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的挽救，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的相干轨则在指定媒介上公告。 三、申购与赎回的原则   （1）本基金接纳份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额肯求。   （2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。   （3）本基金的申购、赎回肯求提交后不得清除。      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （4）本基金的申购、赎回答盲从《上海证券交易所交易型敞开式指数基金 业求实施信服》、《中国证券登记结算有限使命公司对于上海证券交易所交易型 敞开式基金登记结算业求实施信服》等轨则。   （5）基金料理东谈主可在不违犯法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行挽救。基金料理 东谈主必须在新规则脱手实施前依照《信息败露办法》的相干轨则在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的步履   （1）申购和赎回的肯求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商轨则的步履，在敞开日的具体业务办理时 间内建议申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金份额持有东谈主 提交赎回肯求时，必须持有糜掷的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎 回肯求不成立。   （2）申购和赎回肯求的证据   投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提供适合要求的 申购对价，则申购肯求失败。如基金份额持有东谈主理有的适合要求的基金份额不及 或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的 赎回对价，则赎回肯求失败。投资东谈主可在肯求当日通过其办理申购、赎回的销售 网点查询相干肯求的证据情况。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金的申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过头他对价的清理交收适用《上海证券交易所交易型敞开式指数基金业求实施细 则》、《中国证券登记结算有限使命公司对于上海证券交易所交易型敞开式基金 登记结算业求实施信服》和参与各方相干合同的相干轨则。   投资东谈主 T 日申购、赎回班师后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈主办理基金 份额与组合证券的清理交收以及现款替代等的清理，在 T+1 日办理现款替代等 的交收以及现款差额的清理，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主和 基金托管东谈主。由基金料理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日进行现款差额的交收， 登记机构不错依据相干规则对此提供代收代付服务并完成交收。       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   若是登记机构在清理交收时发现不成正常践约的情形，则依据《上海证券交 易所交易型敞开式指数基金业求实施信服》、《中国证券登记结算有限使命公司 对于上海证券交易所交易型敞开式基金登记结算业求实施信服》的相干轨则进行 处理。   登记机构可在法律法例允许的领域内，对清理交收和登记的办理时候、方式 等进行挽救。本基金料理东谈主将按摄影干法律法例要求在指定媒介公告。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。 五、申购和赎回的数目限定   （1）投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。最 小申购、赎回单元由基金料理东谈主确定。当今，本基金最小申购、赎回单元为 1 万 份。   （2）基金料理东谈主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总 范畴或赎回总范畴进行适度，并在申购赎回清单中公告。   （3）基金料理东谈主暂不设定单个投资东谈主累计持有的基金份额上限。   （4）基金料理东谈主可根据阛阓情况，挽救申购与赎回的数额限定或基金的最 小申购、赎回单元，基金料理东谈主必须在挽救成效前依照《信息败露办法》的相干 轨则在指定媒介公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回对价、用渡过头用途   （1）申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金料理 东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。   （2）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份 额数额确定。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   申购赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易 所开市前公告。   （3）投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳动申 购或赎回份额 0.5%的法式收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的 相干用度。   （4）T 日的基金份额净值在今日收市后算计，并在 T+1 日公告，算计公式 为算计日基金资产净值除以算计日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，可 以得当延长算计或公告，并报中国证监会备案。   若阛阓情况发生变化，或相干业务规则发生变化，基金料理东谈主不错在不违犯 相干法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下对基金份额 净值、申购赎回清单算计和公告时候进行挽救并提前公告。 七、申购赎回清单的内容与样式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值、申购份额与赎回 份额上限过头他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（记号为“辞谢”）、不错现款 替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   辞谢现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为 替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法 在申购时买入的证券或基金料理东谈主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的算计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券的收盘价×(1＋现款替代溢价比率)   其中：替代证券数目单元为张；该证券的收盘价，指该证券前一交易日除权 除息后的收盘价。   若是上海证券交易所挽救替代金额的算计方法或参数配置，则以上海证券交 易所的通告轨则为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证 券复原交易后买入，而推行买入结算价钱加上相干交易用度后与申购时的价钱可 能有所各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的推行成本，则基金料理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步履   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日） 内，基金料理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若 已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（注，含 交易等用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若未能购 入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加 上按照 T+2 日的估值全价（即 T+2 日的估值净价与 T+2 日应计利息之和）算计        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间被替代的证券发生付息等权益变动， 则进行相应挽救。T+2 日后第 1 个就业日，基金料理东谈主将应退款和补款的明细数 据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相干款项的清理交收将于而后 3 个工 作日内完成。基金料理东谈主也不错将数据发送给登记机构，由登记机构办理相干清 算交收。   ④替代限定：为灵验适度基金的追踪偏离度和追踪瑕玷，基金料理东谈主可轨则 投资东谈主使用不错现款替代的比例算计不得跳动申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的算计公式为：                 n                ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券的收盘价 ? 100%                i =1   现款替代比例（%）=                       申购基金份额 ? 本基金份额收盘价   说明：假定今日不错现款替代的债券只数为 n。   其中：第 i 只替代证券的数目单元为张   该证券的收盘价，指该证券前一交易日除权除息后的收盘价   本基金份额收盘价，指本基金份额前一交易日除权除息后的收盘价   若是上海证券交易所挽救现款替代比例的算计方法或参数配置，则以上海证 券交易所的通告轨则为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数挽救将被剔除，或基 金料理东谈主出于保护基金份额持有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   该证券参考价钱真的定原则（下同）：   该证券参考价钱= 该证券 T-1 日估值价（注：如无极度所指，则为估值净价） +T 日应计利息。   根据债券交易阛阓的活跃度和流动秉性况变化，基金料理东谈主可挽救“该证券 参考价钱”真的定原则，并在实施日前至少 3 个就业日公告。       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   预估现款部分是指由基金料理东谈主测度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的测度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款部分的算计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券参考价钱相乘之和+申购、赎回清单中辞谢现款替代成份证 券的数目与该证券参考价钱相乘之和）   另外，若 T 日为基金分红除息日，则算计公式中的“T-1 日最小申购、赎回 单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为 正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券 的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和+申 购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值 净价与 T 日应计利息之和）相乘之和。   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。            上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。若是投资东谈主的申购肯求接受后 将使当日申购总份额跳动申购份额上限，则投资东谈主的申购肯求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。若是投资东谈主的赎回肯求接受后 将使当日赎回总份额跳动赎回份额上限，则投资东谈主的赎回肯求失败。                     T日申购赎回清单的样式例如如下：                               基本信息            最新公告日历                              2024-12-20             基金称呼                         10 年地方债 ETF           基金料理公司称呼                     海富通基金料理有限公司             基金代码                                511270                             T－1 日信息内容      现款差额（单元：元）                                  854.29 最小申购赎回单元资产净值（单元：              元）    基金份额净值（单元：元）                                118.1876                              T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分            （单元：元）           现款替代比例上限                              100.0%       是否需要公布 IOPV                                 否   最小申购、赎回单元(单元:份)                                10000       申购赎回的允许情况                          允许申购和赎回           申购上限(单元:份)                            400000           赎回上限(单元:份)                            500000                            T 日成份债券信息内容                                                                  替代金额                                                       赎回现款              债券简    债券数      现款替代    申购现款替代                      （单元：  债券代码                                                 替代折价               称     量(手)      记号      保证金率                        东谈主民币                                                        比率                                                                    元）           上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 八、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 无法算计当日基金资产净值； 购肯求；或者因指数编制单元、相干证券交易阛阓等的非常情况使申购赎回清单 无法编制或编制不妥。上述非常情况指基金料理东谈主无法意想并不可适度的情形， 包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据罪责等； 其他基金份额持有东谈主利益时； 一笔新的基金份额申购肯求被证据班师，会使基金份额当日申购份额跳动申购赎 回清单中轨则的申购份额上限时，该笔申购肯求将被断绝；       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形； 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受申购肯求。   发生上述 1、2、3、4、5、8、9、10 项情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购 时，基金料理东谈主应根据相干轨则在指定媒介刊登暂停申购公告。   若是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况撤废时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。 九、暂停赎回的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的赎回肯求： 无法算计当日基金资产净值； 回肯求；或者因指数编制单元、相干证券交易阛阓等的非常情况使申购赎回清单 无法编制或编制不妥。上述非常情况指基金料理东谈主无法意想并不可适度的情形， 包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据罪责等； 一笔新的基金份额赎回肯求被证据班师，会使基金份额当日赎回份额跳动申购赎 回清单中轨则的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝； 东谈主的赎回肯求； 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回肯求；         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   发生上述 1、2、3、4、5、7、8、9 项情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回 时，基金料理东谈主应根据相干轨则在指定媒介刊登暂停赎回公告。   已接受的赎回肯求，基金料理东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主在肯求赎回时 可事前遴选将当日可能未获受理部分赐与清除。在暂停赎回的情况撤废时，基金 料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并赐与公告。 十、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交易局面或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十一、基金的非交易过户、冻结息争冻   登记机构可根据其业务规则受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。 十二、其他 金可通过特殊申购的方式用资产换购本基金份额，具体方式在招募说明书中列示。   在条件允许时，基金料理东谈主可敞开都集申购，即允好多个投资者都集其持有 的资金或组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的情况下，挽救基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面寄予代理合同，并报中国证监会备案。 利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和挽救，基金管 理东谈主应在实施日前依照《信息败露办法》的相干轨则在指定媒介上公告。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 引》要求的特定机构投资者，基金料理东谈主可在不违犯法律法例且维持有东谈主利益无 本质性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式脱手履行前 另行公告。       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书               第十一部分 基金的投资 一、投资场所   本基金将精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化，力图本 基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不跳动 二、投资领域   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地已毕基金的投资场所，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、中期单子、 短期融资券等）、资产救济证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓工 具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监 会的相干轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东谈主在履行适 当步履后，不错将其纳入投资领域。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％。 三、投资策略   （一）分层抽样策略   本基金为指数基金，将接纳分层抽样复制法对功绩比拟基准进行追踪。   分层抽样复制法指的是接纳一定的抽样方法从组成指数的成份债券中抽取 多少成份券组成用于复制指数追踪组合的方法。遴选该方法不错在适度追踪瑕玷 的基础上，进一步减少了组合真贵及再均衡的所需的用度。   本基金将首先通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益 率等进行分析，初步遴选流动性较好的成份券行为备选，其次将通过对标的指数 按照久期、剩余期限、信用等第、到期收益率以及债券刊行主体等进行分层抽样，       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能相通，达到复制标的指数、裁减交 易成本的主义。   由于接纳抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在差 异。此外本基金在适度追踪瑕玷的前提下，可通过风险可控的积极料理获取逾额 收益，以弥补基金用度等料理成本，适度与标的指数的偏离度。   （二）替代性策略   当由于阛阓流动性不及或因法例轨则等其他原因，导致标的指数成份券及备 选成份券无法称心投资需求时，基金料理东谈主不错在成份券及备选成份券外寻找其 他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为拘谨条件，按照与被替代债券久期邻近、 信用评级相通、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，适度替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪瑕玷最小化。   (三) 债券投资策略   对于非身分券的债券，本基金空洞运用久期挽救、收益率弧线策略、类属配 置等组合料理技巧进行日常料理。另外，本基金债券投资将得当运用杠杆策略， 通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以获取收益。   （1）久期料理策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，确定组 合的举座久期，灵验适度基金资产风险。   （2）收益率弧线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率弧线的形态特 征进行利率期限结构料理，确定组合期限结构的散布方式，合理配置不同期限品 种的配置比例。   （3）类属配置包括现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合 久期和期限结构散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即确定债券、入款、回购以及现款等资产的比例。   （四）资产救济证券投资策略   对于资产救济证券，本基金将空洞谈判阛阓利率、刊行条件、救济资产的构 成和质料等因素，研究资产救济证券的收益和风险匹配情况，在严格适度风险的 基础上遴选投资对象，追求褂讪收益。 四、投费力理体制和步履      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   相干法律、法例、基金合同和标的指数的相干轨则是基金料理东谈主运用基金财 产的决策依据。   本基金料理东谈主实行投资决策委员会指引下的基金司理负责制。投资决策委员 会负责制定相干指数关键挽救的应酬决策、其他关键组合挽救决策以及关键的单 项投资决策；基金司理负责日常指数追踪真贵过程中的组合构建、挽救决策以及 逐日申购赎回清单的编制决策。   研究救济、投资决策、组合构建、交易履行、投资绩效评估及组合真贵等流 程的有机配合共同组成了本基金的投费力理步履。严格的投费力理步履不错保证 投资理念的正确履行，幸免关键风险的发生。   （1）研究救济：定量研究团队依托基金料理东谈主举座研究平台，整合外部信 息以及券商等外部研究力量的研究后果，开展指数追踪、流动性分析、瑕玷过头 归因分析等就业，撰写研究讨教，行为基金投资决策的关键依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据定量研究团队提供的研究讨教，按时 或遇关键事项时召开投资决策会议，决定相工作项。基金司理根据投资决策委员 会的决议，进行基金投费力理的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数情况，伙同研究救济，基金司理以抽样复制 标的指数成份债券及成份债券权重的方法构建组合。在追求追踪瑕玷和偏离度最 小化的前提下，基金司理将遴选得当的方法，裁减买入成本、适度投资风险。   （4）交易履行：交易室负责具体的交易履行，同期履行一线监控的职责。   （5）投资绩效评估：风险料理部按时和不按时对基金进行投资绩效评估， 并提供相干讨教。绩效评估概况证据组合是否已毕了投资预期、组合瑕玷的起原 及投资策略班师与否，基金司理不错据此检视投资策略，进而挽救投资组合。   （6）组合真贵：基金司理将追踪标的指数变动，伙同成份债券基本面情况、 流动性景况、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对 投资组合进行监控和挽救，密切追踪标的指数。   基金料理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和推行 需要对上述投费力理体制和步履作念出挽救，并在基金招募说明书中列示。        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 五、投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％； 完全按摄影干指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （3）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10％；完全按摄影干指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （4）本基金投资于消除原始权益东谈主的各类资产救济证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （5）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （6）本基金持有的消除(指消除信用级别)资产救济证券的比例，不得跳动该 资产救济证券范畴的 10％；   （7）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于消除原始权益东谈主的各类资产救济 证券，不得跳动其各类资产救济证券算计范畴的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，若是其信用等第着落、不再适合投资法式，应在评 级讨教发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （9）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金的基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳动本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使本基金 不适合前款所轨则比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （13）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券、期货阛阓波动、标的指数成 份债券挽救、标的指数成份债券流动性限定、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的 因素致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交 易日内进行挽救，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从 其轨则。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 脱手。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、推行 适度东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交易的，应当适合基金的投资场所和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱履行。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与败露。关键关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行得当步履后，则本基金投资不再受相干限定或按照变更后的轨则履行。   为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过头他不耿介的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或挽救上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当步履后，则本基金投资按照取消或挽救后的轨则履行。 六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准即标的指数收益率，上证 10 年期地方政府债指数收 益率。   上证 10 年期地方政府债指数由中证指数有限公司编制及发布，债券样本是 在上海证券交易所上市的地方政府债，为债券投资者提供新的投资标的。   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会讨教并建议处罚方 案，如更换基金标的指数、调换运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同闭幕。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有策画确按时候，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持有东谈主 利益优先原则补助基金投资运作。 七、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币阛阓基金。   本基金属于指数基金，接纳分层抽样复制策略，追踪上证 10 年期地方政府 债指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券阛阓组合的风险收益特征相通。 八、基金料理东谈主代表基金欺骗债权东谈主权利的处理原则 份额持有东谈主的利益；          上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 东谈主牟取任何不妥利益。 九、投资组合讨教      基金料理东谈主的董事会及董事保证本讨教所载贵府不存在子虚纪录、误导性陈 述或关键遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完满性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 12 月 内容不存在子虚纪录、误导性论说或者关键遗漏。      本投资组合讨教所载数据终局 2024 年 9 月 30 日，起原于《上证 10 年期地 方政府债交易型敞开式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度讨教》。                                                  占基金总资产 序号          神志                金额(元)                                                   的比例(%)      其中：股票                                   -             -      其中：债券                    1，184，174，785.48        97.68      资产救济证券                                  -            -      其中：买断式回购的买入返售                                              -             -      金融资产 本基金本讨教期末未持有股票。           上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 本基金本讨教期末未持有港股通股票。 本基金本讨教期末未持有股票。                                                            占基金资产净 序号             债券品种                公允价值（元）                                                            值比例（％）      其中：政策性金融债                                         -            -                                                                占基金资                                   数目 序号    债券代码        债券称呼                       公允价值(元)           产净值比                               （张）                                                                例（％） 资明细         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 本基金本讨教期末未持有资产救济证券。 本基金本讨教期末未持有贵金属。 本基金本讨教期末未持有权证。 本基金本讨教期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 本基金本讨教期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 探听，或在讨教编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 外的股票。 序号        称呼                     金额（元）       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 本基金本讨教期末未持有处于转股期的可调换债券。 本基金本讨教期末未持有股票。             上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书                       第十二部分 基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。   基金料理东谈主依照恪称背负、诚实信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表                                        功绩比拟                       净值增长    功绩比拟              净值增                       基准收益   阶段                  率法式差    基准收益             ①-③     ②-④              长率①                       率法式差                        ②      率③                                         ④ 月 12 日 （基金合同 成效日）- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日            上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 月 12 日 （基金合同 成效日）- 月 30 日 二、本基金累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图   （2018 年 10 月 12 日至 2024 年 9 月 30 日） 注：本基金合同于2018年10月12日成效。按基金合同轨则，本基金自基金合同 成效起6个月内为建仓期。建仓期终局时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十二部分（二）投资领域、（四）投资限定中轨则的各项比例。      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书              第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂然。 四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产寂然于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章清除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书               第十四部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易局面的交易日以及国度法律法例 轨则需要对外败露基金净值的非交易日。 二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 关键事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化因素，挽救最近交易市 价，确定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券及第估值日第三方估值机构提供的相 应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生关键变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了关键变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化因素，挽救最近交易市价，确定公允 价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时候确定公允价值。 交易所上市的资产救济证券，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的轨则或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据相干法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东谈主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和 基金变成的损失以及因该交易日基金资产净值算计顺延罪责而引起的损失，由基 金料理东谈主负责赔付。 四、估值步履 额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有轨则 的，从其轨则。   基金料理东谈主于每个就业日算计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 按约定对外公布。 五、估值罪责的处理        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪责 时，视为基金份额净值罪责。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责变成估值罪责，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪责 的使命东谈主应当对由于该估值罪责碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值罪责处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值罪责的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪责已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值罪责使命方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值罪责发生的用度由估值罪责使命方承担； 由于估值罪责使命方未实时更正已产生的估值罪责，给当事东谈主变成损失的，由估 值罪责使命方对平直损失承担补偿使命；若估值罪责使命方照旧积极互助，而况 有协助义务确当事东谈主有糜掷的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪责使命方应酬更正的情况向相干当事东谈主进行证据，确保估值罪责已得 到更正。   （2）估值罪责的使命方对相干当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而况仅对估值罪责的相干平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪责而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值罪责使命方仍应酬估值罪责负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪责使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对获取不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是获取不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的不妥得 利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值罪责使命方。   （4）估值罪责挽救接纳尽量复原至假定未发生估值罪责的正确情形的方式。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   估值罪责被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值罪责发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值罪责发生 的原因确定估值罪责的使命方；   （2）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪责变成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪责的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值罪责处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪责的更正向相干当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值算计出现罪责时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）罪责偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；罪责偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 六、暂停估值的情形 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停基金估值； 七、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责算计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个敞开日交易终局后算计当日的基         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复 核证据后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。 八、特殊情况的处理 差不行为基金资产估值罪责处理。 基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、得当、合理的措施进行查验，但未 能发现罪责的，由此变成的基金资产估值罪责，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施收缩或撤废由此造 成的影响。       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书            第十五部分 基金的收益与分拨 一、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应恪守下列原则： 定：使收益分拨后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动去世为前提，收益分拨后可能使 除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金料理东谈主可在法律 法例允许的前提下经与基金托管东谈主协商一致后酌情挽救以上基金收益分拨原则， 此项挽救不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介上公 告。 二、基金收益分拨数额真的定   基金收益评价日本基金基金净值增长率减去标的指数同期增长率即是或大 于 0.25%的，基金料理东谈主不错进行收益分拨。   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净 值之比减去 1 乘以 100.00%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价 与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内小 数点后 2 位，百分号内极少点后第 3 位四舍五入。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头算计上述方针。      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 并确定收益分拨比例及收益分拨数额。 三、收益分拨有策画  基金收益分拨有策画中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 四、收益分拨有策画真的定、公告与实施  本基金收益分拨有策画由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的相干轨则在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日的时候不得跳动 15 个就业日。 五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书               第十六部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的算计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内从基 金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内从基 金资产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相干法例及相应合同规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。 四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书              第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按摄影干轨则编制基金管帐报表； 并以托管合同约定的方式证据。 二、基金的年度审计 相干业务经历的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的相干轨则在指定媒介公告。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书               第十八部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《基金合同》、《流动性轨则》过头他相干轨则。 二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。 三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府概要 基金份额持有东谈主大会召开的规则及具体步履，说明基金居品的特性等触及基金投 资者关键利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生关键变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生关键变 更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同成效后，不错进行基金份额折算。基金料理东谈主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将 基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （五）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个就业日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。   （六）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个敞开日，通 过网站、申购赎回代理券商以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）基金按时讨教，包括基金年度讨教、基金中期讨教和基金季度讨教   基金料理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讨教，将年 度讨教登载在指定网站上，并将年度讨教指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度讨教中的财务管帐讨教应当经过具有证券、期货相干业务经历的管帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讨教，将 中期讨教登载在指定网站上，并将中期讨教指示性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度终局之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讨教， 将季度讨教登载在指定网站上，并将季度讨教指示性公告登载在指定报刊上。        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讨教、中 期讨教或者年度讨教。   本基金无间运作过程中，应当在基金年度讨教和中期讨教中败露基金组结伴 产情况过头流动性风险分析等。   如讨教期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形， 为保障其他投资者利益， 基金料理东谈主至少应当在按时讨教“影响投资者决策 的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、讨教期末持有份额及占比、讨教期 内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （九）临时讨教   本基金发生关键事件，相干信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讨教书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额净值产生 关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十；        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 推行适度东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 生变更； 生关键影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （十）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓精巧传的消 息可能对基金份额净值产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹， 并将相干情况立即讨教中国证监会及基金上市交易的证券交易所。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）清理讨教   基金合同闭幕的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理讨教。基金财产清理小组应当将清理讨教登载在指定网站上， 并将清理讨教指示性公告登载在指定报刊上。      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （十三）投资中小企业私募债券信息败露   基金料理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会 指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   基金应当在季度讨教、中期讨教、年度讨教等按时讨教和招募说明书（更新） 等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   （十四）投资资产救济证券信息败露   基金料理东谈主应在基金年度讨教及中期讨教中败露其持有的资产救济证券总 额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和讨教期内通盘的资产救济证券明细。 基金料理东谈主应在基金季度讨教中败露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券 市值占基金净资产的比例和讨教期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   （十五）中国证监会轨则的其他信息。 六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息 败露内容与样式准则等法律法例轨则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按时讨教、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理讨教等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴选一家报刊败露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的真正、准确、完满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介败露信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介、基金上市交易 的证券交易所网站败露信息，而况在不同媒介上败露消除信息的内容应当一致。       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讨教、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律规则的相干轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规轨则将信息置备于各自住所及基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。 八、本基金信息败露事项以法律法例轨则及本章知人善任定的内容为准。        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书                第十九部分 风险揭示   投资于本基金濒临的风险包括：投资于证券投资基金所濒临的风险以及投资 于本基金的私有风险，具体如下： 一、投资于基金的主要风险   证券阛阓价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险。若是发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率着落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产救济证券等信用证券刊行主体信用景况恶化，导 致信用评级着落致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券交易敌手因毁约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不成速即、低成腹地变现 的风险。       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   操格调险是指基金运作过程中，因里面适度存在颓势或者东谈主为因素变成操作 子虚或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、管帐部门诈骗、交易 罪责、IT 系统故障等风险。   在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的研究水平、投费力理水平平直影响基 金收益水平，若是基金料理东谈主对经济步地和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现子虚等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金料理或运作过程中，违犯国度法律、法例的轨则，或者违犯 《基金合同》相干轨则的风险。   指在测度资产价值、阛阓分析和风险测度中接纳了罪责的测度方法或遴选了 不适合的模子而导致投资结果不确定风险。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时候系统 的故障或差错导致投资东谈主的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金料理东谈主、 基金托管东谈主、证券交易所、登记机构及销售代理机构等。   交往、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险。基金料理 东谈主、基金托管东谈主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法 正常就业，从而影响基金的各项业务按正常时限完成。 二、投资于本基金的私有风险      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   标的指数并不成完全代表通盘这个词债券阛阓。标的指数成份债券的平均报恩率与 通盘这个词债券阛阓的平均报恩率可能存在偏离。   标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办景况、 投资东谈主心情和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数挽救成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合 挽救中产生追踪偏离度与追踪瑕玷。   （2）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相 应的组合挽救中产生追踪偏离度和追踪瑕玷。   （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在 卖券时和债券付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产 生追踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据法例，持有东谈主需缴纳利息税， 因此推行收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益也较全 额票面利息裁减，该两方面各异也进一步导致基金收益率偏离标的指数收益率和 加大追踪瑕玷偏离度。   （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法实时挽救投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪瑕玷。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金料理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪瑕玷。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金料理东谈主的管明智力，例如追踪指数 的水平、时候技巧、买入卖出的时机遴选等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指 数中该债券的权重可能不完全疏导；因短缺卖空、对冲机制过头他器具变成的指       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制 罪责等，由此产生追踪偏离度与追踪瑕玷。   本基金力图使基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不跳动 0.25%，年化追踪瑕玷不跳动 3%，但因标的指数编制规则挽救或其 他因素可能导致追踪瑕玷跳动上述领域，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发 生较大偏离。   标的指数成份券可能因多样原因临时或永久停牌，基金可能因无法实时挽救 投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕玷扩大。   基金在运作过程中可能发生成份券交收毁约或刊行东谈主出现毁约、断绝支付到 期本息等情形，可能会濒临基金资产损失、无法实时挽救投资组合、追踪偏离度 和追踪瑕玷扩大等风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和真贵，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的料理和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会讨教并建议处罚有策画，如更换基金标的指 数、调换运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未班师召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同闭幕。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调换运作方式， 与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有策画确定并实施前，基金 料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额持 有东谈主利益优先原则补助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发扬与相干阛阓发扬有在各异，影响投资收益。   本基金出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处罚有策画进行表决，基金份额持有东谈主大会未       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。故投资东谈主将濒临基金合同 将闭幕的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会变嫌，投资组合将随之挽救， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项挽救带来的 风险与成本。   基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金料理东谈主或基金料理东谈主寄予的第三方机构在开市后根据基金料理东谈主提供 的算计依据及算计方法，实时算计并通过上海证券交易所发布参考基金份额净值 (IOPV)，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额 净值可能存在各异，IOPV 算计可能出现罪责，投资者若参考 IOPV 进行投资决 策可能导致损失。   因本基金不再适合证券交易所上市条件被闭幕上市，或被基金份额持有东谈主大 会决议提前闭幕上市，导致基金份额不成络续进行二级阛阓交易的风险。   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份债券使用现款替代，且 配置现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在无法买入申购所 需的糜掷的成份债券，导致申购失败的风险。   投资东谈主在建议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的适合条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。   基金料理东谈主可能根据成份债券市值范畴变化等因素挽救最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金 份额。       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），若是 投资者的申购（或赎回）肯求接受后将使当日申购（或赎回）总份额跳动申购份 额上限（或赎回份额上限），则投资者的申购（或赎回）肯求可能失败。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份债券流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有各异，存在变现风险。   本基金投资品种包含资产救济证券品种，由于资产救济证券一般都针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主领域内流通转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产救济证券可能给组结伴产净值带来一 定的风险。另外，资产救济证券还濒临提前偿还和宽限支付的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资者申购赎回的办理时候为上海证券交易所的正常交易日的交易时候。但 基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、 赎回时除外。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为交易所敞开式指数基金（ETF），以敞开方式运作。在申购、赎回 时必须以一篮子成份债券换取基金份额或者以基金份额换回一篮子成份债券。   本基金主要投资于标的指数——上证 10 年期地方政府债指数成份债券和备 选成份债券；且投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。同期，也不错投资于国内依 法刊行上市的其他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票 据、中期单子、短期融资券等）、资产救济证券、债券回购、银行入款、同行存 单、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须适合中国证监会的相干轨则）等。总体来看，该标的指数成份券全部为 AAA 评级债券，流动秉性况较好。在其他可投资标的中，利率债和高信用评级短期融 资券、银行入款、同行存单等金融器具的流动秉性况相对较好，低信用评级次级 债等金融器具的流动秉性况相对较差；但由于阛阓利率环境的变化，刊行主体信        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 用天禀的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产救济证券等品种濒临流 动性相对较差的情况。   根据《流动性轨则》，基金料理东谈主需根据基金投资东谈主结构挽救基金投资组合 的流动性及变现情况，确保基金组结伴产的变现智力与投资者赎回需求相匹配。 基金料理东谈主将密切监控投资组合流动性风险方针，实时挽救组合持仓结构，严格 适度组合杠杆比率，限定流通受限资产比例等。   （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、步履及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   若是出现流动性风险，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 平允对待的前提下，可实施备用的流动性风险料理器具，包括但不限于暂停接受 赎回肯求、降速支付赎回款项、暂停估值等，行为特定情形下基金料理东谈主流动性 风险料理的辅助措施，同期基金料理东谈主应时刻驻守可能产生的流动性风险，对流 动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险料理器具 时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或闭幕，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能挽救结算轨制，真实施货银凑合轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制挽救可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所过头他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主过头他代理机构可能毁约，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。 致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比 例、证券阛阓无边规章等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之 间的匹配磨练。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书    第二十部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议成效后两个就业日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东谈主邻接的； 的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处罚有策画进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产清理小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讨教；   （5）聘用管帐师事务所对清理讨教进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讨教出具法律意见书；   （6）将清理讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有策画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告   清理过程中的相干关键事项须实时公告；基金财产清理讨教经具有证券、期 货相干业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讨教报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讨教指示性公告登载在指定报刊上。      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书            第二十一部分 基金合同的内容摘记 一、基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金料理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度相干法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律轨则决定基金收益的分拨有策画；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （16）在适合相干法律、法例的前提下，制订和挽救相干基金认购、申购、 赎回、调换等的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚实信用、严慎勤劳的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备糜掷的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相寂然，对所料理的不同基金差异 料理，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相干轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选得当合理的措施使算计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按相干轨则算计并公告基金净值信 息，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讨教；   （10）编制季度讨教、中期讨教和年度讨教；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他相干轨则，履行信息败露 及讨教义务；   （12）保守基金买卖诡秘，不浮现基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予掩饰，不 向他东谈主浮现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有策画，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相干轨则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，而况 保证投资者概况按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金相干的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成关键损失的 情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚实信用、勤劳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）配置专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备糜掷的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金差异配置账户，寂然核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相干轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金坚忍的与基金相干的关键合同及相干凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖诡秘，除《基金法》、《基金合同》过头他相干轨则另 有轨则外，在基金信息公开败露前赐与掩饰，不得向他东谈主浮现，向审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主算计的基金资产净值、基金份额净值       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （9）办理与基金托管业务行径相干的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讨教、季度讨教、中期讨教和年度讨教出具意见，说 明基金料理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是 基金料理东谈主有未履行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了得当的措施；   （11）按照法律法例、基金合同轨则的年限保存基金托管业务行径的记录、 账册、报表和其他相干贵府；   （12）从基金料理东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相干轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相干轨则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会 和银行监管机构，并通告基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书  每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章肯求转让或赎回其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）精致阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）矜恤基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项和认购债券、申购对价及法律法例和《基金合同》 所轨则的用度；  （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金去世或者《基金合同》闭幕的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步履和规则        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为场所基金且基金料理东谈主和基金托管东谈主与本基金疏导的连合基 金的基金合同成效，鉴于本基金和连合基金的相干性，本基金连合基金的基金份 额持有东谈主不错凭所持有的连合基金的基金份额平直出席或者托福代表出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在算计参会份额和计票时，连合基金持有 东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，连合基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的 连合基金份额占连合基金总份额的比例，算计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   连合基金的基金料理东谈主不应以连合基金的口头代表连合基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受连合基金的特 定基金份额持有东谈主的寄赐与连合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   连合基金的基金料理东谈主代表连合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金份额持有东谈主大会的，须先撤职连合基金基金合同的约定召开连合基金的基金 份额持有东谈主大会，连合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东谈主大会的，由连合基金的基金料理东谈主代表连合基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）挽救基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金法式；   （5）变更基金类别；   （6）本基金与其他基金的合并；   （7）变更基金投资场所、领域或策略；       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （8）变更基金份额持有东谈主大会步履；   （9）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （10）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就消除事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）闭幕基金上市，但被上海证券交易所决定闭幕上市的除外；   （12）调换基金运作方式；   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的领域内，且在对现有基金份额持有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，挽救本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、证券交易所或者登记机构的相干业务规则发生变 动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （5）在法律法例和《基金合同》轨则的领域内，且在对现有基金份额持有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，挽救本基金份额类别配置；   （6）在法律法例和《基金合同》轨则的领域内，且在对现有基金份额持有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，挽救基金的申购赎回方式及申购对价、赎回 对价组成，挽救申购赎回清单的内容，挽救申购赎回清单算计和公告时候或频率；   （7）在法律法例和《基金合同》轨则的领域内，且在对现有基金份额持有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （8）在法律法例和《基金合同》轨则的领域内，且在对现有基金份额持有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，增设新的份额类别在其他证券交易所上市、 加多场外申购赎回方式、通达跨系统转托管业务或暂停、罢手场外申购赎回业务；       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （9）在法律法例和《基金合同》轨则的领域内，且在对现有基金份额持有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，新增本基金的连合基金参与本基金的申购赎 回；   （10）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集； 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合； 消除事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。 基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议 提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，单独或算计持有本基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金 托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金管 理东谈主应当配合； 消除事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的， 单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份 额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、干预；         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关过头联 系方式和研究东谈主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金料理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明适正当律法例、《基金合 同》和会议通告的轨则，而况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。 神志在表决终局日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连 续公布相干指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通告轨则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上基金份额的持有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见；      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上， 本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召 开基金份额持有东谈主大会，会议步履比照现场开会和通信方式开会的步履进行。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主理东谈主按照下列第七条文定步履确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换 基金料理东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度 决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭传奇明，不然提交 适合会议通告中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议通告轨则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见朦胧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消除项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 个就业日内在指定媒介上公告。如 果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内 容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和挽救，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 三、基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议成效后两个就业日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东谈主邻接的； 的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处罚有策画进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产清理小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讨教；   （5）聘用管帐师事务所对清理讨教进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讨教出具法律意见书；   （6）将清理讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有策画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相干关键事项须实时公告；基金财产清理讨教经具有证券、期 货相干业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讨教报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讨教指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相干的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，任何一方均有权提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 该会其时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并 对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统领。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。           上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书             第二十二部分 基金托管合同的内容摘记 一、托管合同当事东谈主    （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）    称呼：海富通基金料理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成马上间：2003 年 4 月 18 日    批准配置机关：中国证券监督料理委员会    批准配置文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织神志：有限使命公司    注册本钱：3 亿元东谈主民币    筹办领域：基金召募、基金销售、资产料理和中国证监会许可的其他业务    存续期间：无间筹办    （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）    称呼：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主：葛海蛟    成马上间：1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    组织神志：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    筹办领域：经受东谈主民币入款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；外汇 入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的 承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信探听、盘考、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构筹办当地法律 许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理刊行当 地货币；经中国银行业监督料理委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代 理（灵验期至 2021 年 8 月 21 日）。   存续期间：无间筹办 二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，建立相 关的时候系统，对基金料理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地已毕基金的投资场所，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、中期单子、 短期融资券等）、资产救济证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓工 具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监 会的相干轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东谈主在履行适 当步履后，不错将其纳入投资领域。   基金料理东谈主应将拟投资的各投资品种的具体领域提供给基金托管东谈主。基金管 理东谈主不错根据推行情况的变化，对各投资品种的具体领域赐与更新和挽救，并通 知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资领域对基金的投资进行监督。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％。   （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％； 完全按摄影干指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （3）本基金投资于消除原始权益东谈主的各类资产救济证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （5）本基金持有的消除(指消除信用级别)资产救济证券的比例，不得跳动该 资产救济证券范畴的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，若是其信用等第着落、不再适合投资法式，应在评 级讨教发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （8）本基金的基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳动本基金资产净 值的 15%。，因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的因素致使本基 金不适合前款所轨则比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （11）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（9）、（10）项外，因证券、期货阛阓波动、标的指数成 份债券挽救、标的指数成份债券流动性限定、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的 因素致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交 易日内进行挽救，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从 其轨则。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适合        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 脱手。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、推行 适度东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交易的，应当适合基金的投资场所和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱履行。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与败露。关键关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行得当步履后，则本基金投资不再受相干限定或按照变更后的轨则履行。   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过头他不耿介的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或挽救上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当步履后，则本基金投资按照取消或挽救后的轨则履行。   （二）基金托管东谈主应根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金料理 东谈主违犯法律法例的轨则及本合同的约定，应实时指示基金料理东谈主，基金料理东谈主收 到指示后应实时查对质据并以书面神志对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对指示事项进行复查。基金料理东谈主对基金托管东谈主指示的违法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会讨教。      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违犯法律法例及本合同的轨则， 应当断绝履行，实时指示基金料理东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会 讨教。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易步履照旧成效的指示违犯法律法例， 或者违犯《基金合同》、本合同约定的，应当实时指示基金料理东谈主，并依照法律 法例的轨则实时向中国证监会讨教。   （五）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在轨则时候内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讨教的，基金料理东谈主应 积极配合提供相干数据贵府和轨制等。 三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本合同的灵验期内，在不违犯平允、合理原则以及不妨碍基金托管 东谈主盲从相干法律法例过头行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主 履行本合同的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理 东谈主算计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、相 关信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、无耿介意义未履行或延长履行基金料理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资 信息等违犯法律法例、《基金合同》及本合同相干轨则时，应实时以书面神志通 知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面神志对基金 料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金料理东谈主应依照法律法例的轨则讨教中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 相干贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的完满性和真正性，在轨则时候内答复基 金料理东谈主并改正。 四、基金财产的督察        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （一）基金财产督察的原则 律法例、《基金合同》及本合同另有轨则，不得自走时用、刑事使命、分拨基金的任 何财产。 的其他专用账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完满与寂然。 定外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 何东谈主不得动用。召募期间网下债券认购所召募的债券由登记机构赐与冻结。 金召募金额（含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法算计的价 值）、基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等相干轨则的，由基 金料理东谈主在法按时限内聘用具有从事相干业务经历的管帐师事务所对基金进行 验资，并出具验资讨教，出具的验资讨教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致；网下债券 认购所召募的债券应划入以基金托管东谈主和本基金联名开立的证券账户下。   （三）基金的银行账户的开设和料理 印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和料理   基金料理东谈主以本基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开 立入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开 立和账户相干信息变更过程中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户 变更所需的相干贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和料理 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的轨则履行。 的，触及相干账户的开设、使用的，不错根据法律法例和《基金合同》的轨则， 在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相干规则使用并料理。 理。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同成效后，基金料理东谈主负责以基金的口头肯求并取得投入宇宙银行间 同行拆借阛阓的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限使命公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开设银行 间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的清理。 在上述手续办理罢了之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （七）基金财产投资的相干有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善督察。基金托管东谈主对其除外机构推行灵验适度的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产相干的关键合同及相干凭证的督察   基金托管东谈主按照法律法例督察由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相干的 关键合同及相干凭证。基金料理东谈主代表基金签署相干关键合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有轨则外，基金 料理东谈主在代表基金签署与基金相干的关键合同期应保证基金一方持有两份以上 的原来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。关键合同由 基金料理东谈主与基金托管东谈主按轨则各自督察至少 15 年。   对于无法取得两份以上的原来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得振荡。 五、基金资产净值算计与管帐核算 算计日基金资产净值除以算计日基金份额总和后的价值。 或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券 投资基金管帐核算业务指引》过头他法律法例的轨则。用于基金信息败露的基金 净值信息由基金料理东谈主负责算计，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个就业日 终局后算计得出当日的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值算计结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结 果传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基 金管帐账主义查对同期进行。 公允价值时，基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。 法、步履以及相干法律法例的轨则或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书 差错时，视为基金份额净值估值罪责。当基金份额净值出现罪责时，基金料理东谈主 应当立即赐与纠正，并遴选合理的措施驻守损失进一步扩大；当计价罪责达到基 金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当报中国证监会备案；当计价罪责达到基 金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行 公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 基金净值数据罪责，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的推行损失，基金料理东谈主 应依据《基金合同》及本合同承担使命。若基金托管东谈主算计的净值数据正确，则 基金托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主算计的净值数据也不正确，则基 金托管东谈主也原意担部分未正确履行复核义务的使命。若是上述罪责变成了基金财 产或基金份额持有东谈主的不妥得利，且基金料理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿 使命，则基金料理东谈主应负责向不妥得利之主体认识返还不妥得利。若是返还金额 不及以弥补基金料理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金 额的比例对返还金额进行分拨。 基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、得当、合理的措施进行查验，但未 能发现罪责的，由此变成的基金资产估值罪责，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施收缩或撤废由此造 成的影响。 经协商未能达成一致，基金料理东谈主不错按照其对基金份额净值的算计结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将相干情况报中国证监会备案。 六、基金份额持有东谈主名册的登记与督察   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的 基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：       上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应在每半 年度终局后 5 个就业日内按时向基金托管东谈主提供。对于基金召募期终局时的基金 份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大 会登记日的基金份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应在相干的名册生成后 5 个就业日 内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的督察   基金托管东谈主应妥善督察基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持 有东谈主名册，基金料理东谈主应实时向中国证监会讨教，并代为履行督察基金份额持有 东谈主名册的职责。基金托管东谈主应酬基金料理东谈主由此产生的督察费给予补偿。 七、争议处罚方式   （一）本合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同相干的争议 可通过友好协商处罚。如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交上 海国际经济贸易仲裁委员会按照届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海。 仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。争议处理期间，当事东谈主应信守各自的职责，络续忠实、勤劳、尽责地履行 本合同轨则的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他轨则。 八、基金托管合同的变更、闭幕与基金财产的清理   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。变更后的新合同应当报中国证监会 备案。      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书  （二）托管合同的闭幕  发生以下情况，本托管合同应当闭幕：  （三）基金财产的清理  基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相干法律法例的轨则对本基 金的财产进行清理。        上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书          第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、发售代理机构以及申购赎回 代理券商提供。本基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增 加或变更服务神志。主要服务内容如下：   （一）投资者若是思查询基金净值、相干公告、基金居品与服务等信息，请 拨打本基金料理东谈主宇宙斡旋客户服务电话（40088-40099）或登录本基金料理东谈主 网站（www.hftfund.com）进行盘考、查询。   （二）投诉受理   投资者不错拨打海富通基金料理有限公司客户服务中心电话或致函，投诉销 售机构的东谈主员和服务。   （三）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅通的内容，请通过上述方 式研究基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面畅通了本招募说明书。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书               第二十四部分 其他败露事项 一、基金登记机构   基金料理东谈主寄予中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金料理东谈主 寄予上述机构办理登记业务，应与其坚忍寄予代理合同，以明确基金料理东谈主与其 在投资者基金账户料理、基金份额登记过户、基金清理和交收、建立并督察基金 份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额持有东谈主的合 法权益。   登记机构的更换步履：   （1）提名：由基金料理东谈主提名。   （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查经历并备案后，原任登记机构 方可退任。   （3）公告：基金登记机构更换，由基金料理东谈主在更换前 30 个就业日在指定 媒介上公告。   （4）打发：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的讨教，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交完满的书面材料和电子 数据；新任基金登记机构与基金料理东谈主查对全部基金份额持有东谈主账户贵府，确保 准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金庄重移交日之前 的登记业务的全部贵府和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记 机构处理相干问题，保障基金份额持有东谈主的正当权益；如因原基金登记机构业务 移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助处罚之义务。 业务。   基金登记机构：中国证券登记结算有限使命公司   法定代表东谈主：于文强   注册本钱：200 亿元   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书   组织神志：有限使命公司   营业期限：永久   中国证券登记结算有限使命公司是经国务院同意、中国证券监督料理委员会 批准，在国度工商行政料理局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由上海 证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建，公司设在北京。   中国证券监督料理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督料理 委员会的监管。         上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书           第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式    基金招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，在 办公时候内可供免费查阅。投资东谈主也不错平直登录基金料理东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。      上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书              第二十六部分 备查文献  以下备查文献存放在基金料理东谈主的办公局面，在办公时候可供免费查阅。  一、中国证监会准予上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基 金召募注册的文献  二、《上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金基金合同》  三、《上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资基金托管合同》  四、基金料理东谈主业务经历批件、营业派司  五、基金托管东谈主业务经历批件、营业派司  六、对于肯求召募注册上证 10 年期地方政府债交易型敞开式指数证券投资 基金之法律意见书  七、注册登记合同  八、中国证监会要求的其他文献  查阅方式：投资东谈主可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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