七天白虎城投ETF: 上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书(2025年第1号)

鬼父在线上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 (2025 年第 1 号) 基金管理东说念主：海富通基金管理有限公司基金托管东说念主：中国银行股份有限公司上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书要害提醒上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金转型而来。上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金于 2014 年 9 月 9 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】932 号文准予注册。《上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》于 2014 年 11 月 13 日肃穆收效。基金类型为交往型绽放式。自 2019 年 4 月 24 日起，上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金肃穆变更为上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金，《上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》收效，原《上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》同日起失效。本招募说明书是对原《上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、圆善。中国证监会对上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场长进等作出本色性判断或者保证。本基金投资于证券商场，基金资产净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券商场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币商场基金，低于羼杂型基金和股票型基金。本基金为被迫式投资的交往型绽放式指数证券投资基金，给与分层抽样复制策略，追踪上证城投债指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券商场组合的风险收益特征相似。投资东说念主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产物贵府概要等信息浮现文献，全面意志本基金的风险收益特征和产物特性，并充分洽商自身的风险承受智商，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，自主、严慎作念出投资决策。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书本基金标的指数为上证城投债指数。其编制方法如下：在上海证券交往所上市的城投债，不含私募债，债券币种为东说念主民币。（1）信用评级：投资级以上；（2）付息方式：固定利率付息或一次还本付息。相关标的指数具体编制有商酌及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。投资有风险，投资东说念主申购基金时应发达阅读本招募说明书。基金的过往功绩并不预示其畴昔阐明。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成本基金功绩阐明的保证。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误限定未达约定方向、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者风光”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 3 月 21 日，相关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书目录上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第一部分序论《上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息浮现管理办法》（以下简称“《信息浮现办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性规定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性述说或要害遗漏，并对其真确性、准确性、圆善性承担法律职责。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第二部分释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义：可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金转型而来及对基金合同的任何有用创新和补充易型绽放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用创新和补充资基金招募说明书》偏激更新金上市交往公告书》司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、通告等会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作出的创新实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作出的创新日实施的《公开召募证券投资基金信息浮现管理办法》及颁布机关对其频频作念出的创新施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的创新上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的创新数基金业求实施确定》界说的“交往型绽放式指数基金” 访佛，给与绽放式运作方式的基金会务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主正当登记并存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、干事法东说念主、社会团体或其他组织办法》及关系法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者交往型绽放式指数基金申购赎回业务指引》所界说机构投资者规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称东说念主金销售业务经验并与基金管理东说念主坚贞了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构，主要指申购赎回代理券商上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书由基金管理东说念主指定的，在基金合同收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司易型绽放式基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及关系业务式指数基金业求实施确定》、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司对于上海证券交往所交往型绽放式基金登记结算业求实施确定》及上海证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司发布的其他相关规则和规矩合同》收效日，原《上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》自团结日拒绝产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历绽放日请购买基金份额的行动定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动信息的文献上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价明书规矩应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价可能发生的变更定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款方法筹备的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹备东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍当日现款差额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结基金份额进行变更登记的行动已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简申购款偏激他资产的价值总和值和基金份额净值的过程上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书日起实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其频频作念出的创新以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、资产扶植证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交往的债券等互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子浮现网站）等媒介件金产物贵府概要》偏激更新上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第三部分基金管理东说念主一、基金管理东说念主概况称呼：海富通基金管理有限公司注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室法定代表东说念主：路颖成马上间：2003 年 4 月 18 日电话：021-38650999 计算东说念主：吴晨莺注册老本：3 亿元东说念主民币股权结构：国泰君安证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。（公司主要激动变更经过正在进行中，合并后的国泰君安证券股份有限公司全称以商场监督管理部门最终登记为准。）二、主要东说念主员情况（一）董事会成员路颖女士，董事长，博士。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股份有限公司资产管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事长。任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究部总司理助理、南边证券研究所抽象管理部副司理，华宝信赖投资有限职责公司研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限职责公司总裁助理兼董事会文书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总司理。吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教诲，海通证券股份有限公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理司理。绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监事。 Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公司首席奉行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席奉行官兼 APAC 区总监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩）集团首席奉行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中东、非洲地区业务及部分搭伙公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资产管理（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及搭伙公司的监督管理。兼任法巴农银深化有限职责公司董事。何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加服务以来，离别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限公司（香港）、法国巴黎资产管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行基金投资等关系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务，负责产物开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公司，历任亚太区产物政策负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及搭伙企业上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书董事职务。兼任法巴外洋投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基金管理有限公司董事。王鸿祥先生，零丁董事，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股股份有限公司零丁董事。无不良诚信记录。杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，零丁董事，管理学硕士（MBA）。历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）老本商场司理，国际投资信赖（台湾）奉行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本野村资产管理（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿投资总监及常务董事，中国祯祥保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障零丁董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司零丁董事。现任香港大学客席副教诲，台湾大学财金系兼任教诲，华裔银行有限公司中国零丁董事，全球东说念主寿保障股份有限公司零丁董事，新岸（上海）私募基金管理有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。刘正东先生，零丁董事，法律硕士。历任上海市东说念主民稽查院铁路运载分院助理稽查员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市君悦讼师事务所主任、高等合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司零丁非奉行董事、上海国有老本投资有限公司外部董事、上海兆芯集成电路股份有限公司零丁董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华信国际控股股份有限公司零丁董事，属于华信国际信息浮现违法行动的其他径直职责东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局告诫，并处 3 万元罚金。陈静女士，零丁董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师，世界银行集团华盛顿总部高等管帐官员、高等金融官员，中国证监会商酌委高等照顾人委员兼管帐部副主任，中国投资有限职责公司财务部副总监、董事总司理。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书现任中国保障资产管理业协会境外投资和对外绽放专科委员会终点委员。无不良诚信记录。（二）监事会成员曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限定总部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。 Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚负责东说念主、亚洲融资面貌副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银行集团（中国）副董事长。兼任中国-比利时径直股权投资基金董事，中荷东说念主寿保障有限公司董事，南银法巴蹧跶金融有限公司监事，法巴农银深化有限职责公司监事，江苏法巴农科开荒金融租出有限公司监事。胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，历任基金管帐、高等注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限职责公司投资银行部面貌司理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，任看守稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司监事。（三）其他高等管理东说念主员岳冲先生，看守长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关；任太平基金管理有限公司副总司理、看守长。2020 年 8 月起任海富通基金管理有限公司看守长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教诲，宇宙社会保障基金理事会法例及监管部风险限定处处长、投资部寄予投资处处长、投资部（后改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副张望员。2015 年 11 月至 2017 年海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究通盘限公司化工行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经理、助理总司理（主理服务）、副总司理（主理服务），申万菱信基金管理有限公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司副总司理。陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。（四）本基金的基金司理陈轶平先生，博士， CFA 。持有基金从业东说念主员经考据书。历任 Mariner Investment Group LLC 数目金融分析师、瑞银企业管理（上海）有限公司固定收益交往组合研究扶植部副董事，2011 年 10 月加入海富通基金管理有限公司，历任债券投资司理、现款管理部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资总监。2013 年 8 月至 2020 年 7 月任海富通货币基金司理。2014 年 8 月至 2019 年质押城投债 ETF（现为海富通上证城投债 ETF）基金司理。2015 年 12 月起兼任上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书海富通巩固收益债券基金司理。2015 年 12 月至 2017 年 7 月兼任海富通稳进增利债券（LOF）基金司理。2016 年 4 月至 2019 年 10 月兼任海富通一年定开债券基金司理。2016 年 7 月至 2019 年 10 月兼任海富通富祥羼杂基金司理。2016 年司理。2016 年 8 月至 2017 年 11 月兼任海富通瑞益债券基金司理。2016 年 11 月至 2019 年 10 月兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。2017 年 1 月至 2021 年 3 月兼任海富通上证周期产业债 ETF 基金司理。2017 年 2 月至 2023 年 7 月兼任海富通瑞利债券基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 6 月兼任海富通富源债券基金经理。2017 年 3 月至 2019 年 10 月兼任海富通瑞合纯债基金司理。2017 年 5 月至年 7 月至 2019 年 9 月兼任海富通瑞福一年定开债券（现为海富通瑞福债券）、海富通瑞祥一年定开债券基金司理。2017 年 7 月至 2018 年 12 月兼任海富通欣悦羼杂基金司理。2018 年 4 月起兼任海富通恒丰定开债券基金司理。2018 年 10 月至 2023 年 12 月兼任海富通上证 10 年期场地政府债 ETF 基金司理。2018 年 11 月起兼任海富通弘丰定开债券基金司理。2019 年 1 月至 2023 年 12 月兼任海富通上清所短融债券基金司理。2019 年 11 月起兼任海富通上证 5 年期场地政府债 ETF 基金司理。2020 年 4 月至 2022 年 8 月兼任海富通添鑫收益债券基金司理。海富通利率债债券基金司理。2022 年 3 月起兼任海富通恒益一年定开债券发起式基金司理。2022 年 7 月起兼任海富通中证短融 ETF 基金司理。2023 年 8 月起兼任海富通盈丰一年定开债券发起式基金司理。2023 年 11 月起兼任海富通添利收益一年持有期债券基金司理。2024 年 11 月起兼任海富通纯债债券基金司理。唐灵儿女士，硕士，持有基金从业东说念主员经考据书。2017 年 7 月加入海富通基金管理有限公司，历任固定收益研究部助理固定收益分析师、债券基金部基金经理助理。2022 年 7 月起任海富通上证 5 年期场地政府债 ETF、海富通上证 10 年期场地政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通上证城投债 ETF、海富通中证短融 ETF 基金司理。陶斐然女士，金融学硕士，持有基金从业东说念主员经考据书。2014 年 12 月加入海富通基金管理有限公司，历任助理交往员、交往员、高等交往员。2020 年 6 月至 2023 年 6 月任债券基金部基金司理助理。2023 年 6 月起任海富通上证 5 年期上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书场地政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通中证短融 ETF、海富通上证 10 年期场地政府债 ETF、海富通上证城投债 ETF 基金司理。2024 年 3 月起兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。本基金的历任基金司理：陆丛凡先生，任职时期为 2019 年 7 月至 2022 年 7 月。（五）投资决策委员会本基金给与投资决策委员会率领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。商酌内容触及特定基金的，则该基金司理出席会议。（六）上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。三、基金管理东说念主的职责收益；他法律行动；上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书四、基金管理东说念主的承诺及限定全权处理本基金的投资。有用措施，悠闲下列行动的发生：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；（4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；（5）用基金资产承销证券；（6）违抗规矩用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；（7）用基金资产从事承担无尽职责的投资；（8）用基金资产买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；（9）以基金资产向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（10）用基金资产从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不耿介的证券交易行为；（11）法律法例、中国证监会及基金合同不容的其他行动。相关法律、法例及行业法度，淳厚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：（1）越权或违纪筹谋；（2）违抗基金合同或托管条约；（3）特意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；（4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行装假信息浮现；（5）断绝、滋扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；（6）马虎牵累、滥用权利，不按照规矩履行职责；（7）泄露在职职期间洞悉的相关证券、基金的贸易巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事关系的交往行为；上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（8）违抗证券交往场合业务规则，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，阻挠商场顺次；（9）贬损同行，以提高我方；（10）在公开信息浮现和告白中特意含有装假、误导、讹诈身分；（11）以不耿介技能谋求业务发展；（12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；（13）法律法例不容的其他行动。（1）依影相关法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益。（2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利益。（3）不泄漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的贸易巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事关系的交往行为。（4）不以任何花样为其他组织或个东说念主进行证券交往。五、基金管理东说念主的里面限定轨制本基金管理东说念主的里面限定死守以下原则：（1）全面性原则：里面限定必须笼罩公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务形态，并精深适用于公司每一位职工；（2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要竖立相对零丁的机构、部门和岗亭，并在关系部门建立防火墙；公司竖立零丁的风险管理部和看守稽核部，保持高度的零丁性和巨擘性，离别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督察长负责对公司各项里面限定服务进行稽核和查验；（3）审慎性原则：里面限定的中枢是有用驻扎多样风险，任何轨制的建立都要以驻扎风险、审慎筹谋为起点；上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（4）有用性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是通盘职工严格效用的行动指南。奉行里面限定轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有卓越轨制或违抗规章的权力；（5）实时性原则：里面限定轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分利用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；（6）应时性原则：里面限定轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司筹谋政策、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善；（7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面限定方向体系，使里面限定更具客不雅性和操作性；（8）成本效益原则：公司运用科学化的筹谋管理方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定效果；（9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。公司严格按照《基金法》偏激配套法例、《证券投资基金管理公司里面限定率领意见》等关系法律法例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性原则，建立健全里面限定轨制。公司里面限定轨制由里面限定大纲、基本管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。（1）公司里面限定大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本管理轨制的摘要和统治，里面限定大纲对内控方向、内控原则、限定环境、内控措施等内容加以明确。（2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息浮现轨制、信息本事管理轨制、公司财务轨制、贵府档案管理轨制、东说念主力资源管理轨制和迫切应变轨制等。公司基本管理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。（3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭职责、业务经过和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司关系部门依据公司规矩和基本管理轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需预先报经公司总司理办公会商酌通过和总司理批准。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书公司尽力于将国际资产管理行业练习的专科教诲同中国资产管理行业的实际情况相结合，建立既合适国际法度又行之有用的里面限定机制。公司建立零丁的里面限定体系，董事会层面竖立看守长，管理层竖立零丁于其他业务部门的看守稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和稽核监察轨制三个层面构建零丁、圆善、相互制约、慈祥成本效益的里面监督体系，对公司里面限定和风险管理轨制偏激奉行情况进行持续的监督和反馈，保障公司里面限定机制的严格落实。风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务部门制定审慎的功课经过和风险管理措施，全面附近风险点，将风险管理职责落实到东说念主，杀青对风险的日常管理和过程中管理，驻扎、化解和限定公司所濒临的、潜在的和仍是发生的多样风险。合规管理轨制由看守稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各个形态的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工效用国度关系法律法例、监管规矩、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、驻扎和实时根绝公司里面管理及基金运作中的多样违纪风险，提议并完善公司各项合规管理轨制，以充分爱戴公司客户的正当权益。稽核监察轨制在看守长的率领下严格实施，由看守稽核部协助和配合看守长履行稽核监察职能，通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与奉行、基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息浮现、行政管理、电脑系统等公司通盘部门和服务形态，对公司自身筹谋、资产管理和里面管理轨制等的正当性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、说明和建议，从而保护公司客户和公司激动的正当权益。本公司确知建立里面限定系统、扶植其有用性以及有用奉行里面限定轨制是本公司董事会及管理层的职责，董事会承担最终职责；本公司终点声明以上对于里面限定和风险管理的浮现真确、准确，并承诺根据商场的变化和公司的发展不断完善风险管理和里面限定轨制。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第四部分基金托管东说念主（一）基本情况称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表东说念主：葛海蛟基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息浮现计算东说念主：许俊传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要东说念主员情况中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、证券、基金、信赖从业教诲，且具有外洋服务、学习或培训经历，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理商酌、信赖商酌、企业年金、银行深化产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最先的大型中资托管银行。（三）证券投资基金托管情况收尾 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，笼罩了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，中意了不同客户多元化的投资深化需求，基金托管边界位居同行前哨。（四）托管业务的里面限定轨制上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书中国银行托管业务部风险管理与限定服务是中国银行全面风险限定服务的组成部分，袭取中国银行风险限定理念，坚持“法度运作、稳健筹谋”的原则。中国银行托管业务部风险限定服务结合业务各形态，通过风险识别与评估、风险限定措施设定及轨制开发、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。制审阅服务。先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅说明。2020 年，中国银行无间获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面限定审计说明。中国银行托管业务内限定度完善，内控措施严实，简略有用保证托管资产的安全。（五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和设施根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的关系规矩，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律、行政法规和其他相关规矩，或者违抗基金合同约定的，应当断绝奉行，实时通告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构说明。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交往设施仍是收效的投资指示违抗法律、行政法例和其他相关规矩，或者违抗基金合同约定的，应当实时通告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构说明。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第五部分关系服务机构一、基金销售机构（一）申购赎回代理券商（简称“一级交往商”）（1）海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路 689 号办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场法定代表东说念主：周杰客户服务电话：95553 或 4008888001 计算东说念主：李笑鸣网址：www.htsec.com （2）爱建证券有限职责公司注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼法定代表东说念主：祝健客户服务电话：956021 计算东说念主：庄传勇网址：www.ajzq.com （3）渤海证券股份有限公司注册地址：天津经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号法定代表东说念主：安志勇客户服务电话：956066 计算东说念主：王星网址：www.ewww.com.cn （4）财达证券股份有限公司注册地址：石家庄市自立路 35 号办公地址：石家庄市自立路 35 号法定代表东说念主：张明上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书客户服务电话：95363 计算东说念主：李卓颖网址：www.95363.com （5）长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层法定代表东说念主：王军客户服务电话：95514 计算东说念主：金夏网址：www.cgws.com （6）德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层法定代表东说念主：武晓春客户服务电话：4008888128 计算东说念主：刘熠网址：www.tebon.com.cn （7）东北证券股份有限公司注册地址：长春市生态大街 6666 号办公地址：长春市生态大街 6666 号法定代表东说念主：李福春客户服务电话：95360 计算东说念主：安岩岩网址：www.nesc.cn （8）东方资产证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 18 楼法定代表东说念主：戴彦客户服务电话：95357 计算东说念主：付佳上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书网址：www.18.cn （9）东海证券股份有限公司注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表东说念主：王文卓客户服务电话：95531 计算东说念主：王一彦网址：www.longone.com.cn （10）东兴证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15、16 层法定代表东说念主：李娟客户服务电话：95309 计算东说念主：朱浩林网址：www.dxzq.net （11）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表东说念主：刘秋明客户服务电话：95525 计算东说念主：戴巧燕网址：www.ebscn.com （12）广发证券股份有限公司注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦法定代表东说念主：林传辉客户服务电话：95575 计算东说念主：黄岚网址：www.gf.com.cn （13）国都证券股份有限公司上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表东说念主：翁振杰客户服务电话：4008188118 计算东说念主：张晖网址：www.guodu.com （14）国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表东说念主：冉云客户服务电话：95310 计算东说念主：顾慧兰网址：www.gjzq.com.cn （15）国联证券股份有限公司注册地址：无锡市金融一街 8 号办公地址：无锡市金融一街 8 号法定代表东说念主：葛小波客户服务电话：95570 计算东说念主：郭逸斐、朱洁欣网址：www.glsc.com.cn （16）国盛证券有限职责公司注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号法定代表东说念主：徐丽峰客户服务电话：956080 计算东说念主：占文驰网址：www.gszq.com （17）国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书法定代表东说念主：朱健客户服务电话：95521 计算东说念主：朱雅葳网址：www.gtja.com （18）国投证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦法定代表东说念主：段文务客户服务电话：95517 计算东说念主：陈剑虹网址：www.essence.com.cn （19）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦法定代表东说念主：张纳沙客户服务电话：95536 计算东说念主：杨谦恒网址：www.guosen.com.cn （20）恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综合楼办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综合楼法定代表东说念主：祝艳辉客户服务电话：956088 计算东说念主：熊丽网址：www.cnht.com.cn （21）华宝证券股份有限公司注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书法定代表东说念主：刘加海客户服务电话：4008209898 计算东说念主：刘闻川网址：www.cnhbstock.com （22）华福证券有限职责公司注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢法定代表东说念主：苏军良客户服务电话：95547 计算东说念主：王虹网址：www.hfzq.com.cn （23）华金证券股份有限公司注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层法定代表东说念主：燕文波客户服务电话：956011 计算东说念主：秦臻网址：www.huajinsc.cn （24）华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市江东中路 228 号法定代表东说念主：张伟客户服务电话：95597 计算东说念主：何欢萍网址：www.htsc.com.cn （25）华源证券股份有限公司注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东说念主：邓晖客户服务电话：95305 上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书计算东说念主：曹侃程网址：www.huayuanstock.com （26）联储证券股份有限公司注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层办公地址：北京市向阳区亚运村街说念中建资产国际中心 25 层法定代表东说念主：吕春卫客户服务电话：956006 计算东说念主：吴孟媛网址：www.lczq.com （27）祯祥证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22- 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22- 法定代表东说念主：何之江客户服务电话：95511-8 计算东说念主：周驰网址：stock.pingan.com （28）山西证券股份有限公司注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表东说念主：王怡里客户服务电话：95573 计算东说念主：张晓波网址：www.i618.com.cn （29）上海证券有限职责公司注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表东说念主：李海超客户服务电话：4008918918 上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书计算东说念主：邵珍珍网址：www.shzq.com （30）申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦法定代表东说念主：王献军客户服务电话：95523 计算东说念主：梁丽网址：www.swhysc.com （31）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表东说念主：张剑客户服务电话：95523 计算东说念主：成捷网址：www.swhysc.com （32）天风证券股份有限公司注册地址：武汉东湖新本事开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼法定代表东说念主：庞介民客户服务电话：95391 计算东说念主：王雅薇网址：www.tfzq.com （33）西部证券股份有限公司注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室法定代表东说念主：徐朝日客户服务电话：95582 上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书计算东说念主：张吉安网址：www.west95582.com （34）西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表东说念主：姜栋林客户服务电话：95355 计算东说念主：宋涧乔、张一丹网址：www.swsc.com.cn （35）湘财证券股份有限公司注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表东说念主：高振营客户服务电话：95351 计算东说念主：江恩前网址：www.xcsc.com （36）信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座法定代表东说念主：祝瑞敏客户服务电话：95321 计算东说念主：唐静网址：www.cindasc.com （37）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号法定代表东说念主：霍达客户服务电话：95565 计算东说念主：业清扬网址：www.cmschina.com 上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（38）浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号法定代表东说念主：吴承根客户服务电话：95345 计算东说念主：高扬网址：www.stocke.com.cn （39）中国星河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法定代表东说念主：王晟客户服务电话：95551 计算东说念主：辛国政网址：www.chinastock.com.cn （40）中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七路 86 号办公地址：济南市市中区经七路 86 号法定代表东说念主：王洪客户服务电话：95538 计算东说念主：许曼华网址：www.zts.com.cn （41）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市向阳区光华路 10 号法定代表东说念主：王常青客户服务电话：4008888108 计算东说念主：许梦园网址：www.csc108.com （42）中信证券（山东）有限职责公司注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表东说念主：肖海峰客户服务电话：95548 计算东说念主：刘晓明网址：sd.citics.com （43）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表东说念主：张佑君客户服务电话：95548 计算东说念主：王一通网址：www.cs.ecitic.com （44）中信证券华南股份有限公司注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表东说念主：陈可可客户服务电话：95548 计算东说念主：陈靖网址：www.gzs.com.cn （二）二级商场交往代理券商包括具有经纪业务经验及上海证券交往所会员经验的通盘证券公司。基金管理东说念主可根据相关法律法例的要求，遴聘其它合适要求的机构销售本基金，并实时公告。二、登记结算机构称呼：中国证券登记结算有限职责公司住所：北京市西城区太平桥大街 17 号上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东说念主：于文强电话：021-58872625 传真：010-68870311 计算东说念主：刘永卫三、出具法律意见书的讼师事务所称呼：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼负责东说念主：韩炯电话：021-31358666 传真：021-31358600 计算东说念主：陈颖华承办讼师：朝晨、陈颖华四、审计基金财产的管帐师事务所称呼：毕马威华振管帐师事务所（出奇凡俗合伙）住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层奉行事务合伙东说念主：邹俊承办注册管帐师：王国蓓、张楠电话：(021) 2212 2775 传真：(021) 6288 1889 计算东说念主：倪益上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第六部分基金的历史沿革上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金由上证可质押城投债交往型开放式指数证券投资基金转型而成，经中国证监会 2018 年 6 月 12 日证监许可【2018】963 号文准予变更注册。上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金经中国证监会证监许可 2014932 号文准予注册，于 2014 年 10 月 17 日至 2014 年 11 月 7 日历间公开发售。经中国证监会书面阐述，《上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》于 2014 年 11 月 13 日收效，于 2014 年 12 月 16 日在上海证券交易所上市交往，基金管理东说念主为海富通基金管理有限公司，基金托管东说念主为中国银行股份有限公司。上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金份额持有东说念主大会以通信方式召开，表决起止时期为 2019 年 3 月 27 日起，至 2019 年 4 月 22 日 17:30 止，会议审议了《对于修改上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金基金合同相关事项的议案》，议案内容包括上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金变更标的指数、投资关系条目、功绩相比基准以及创新基金合同等，并同意将上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金改名为“上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金”，上述基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起收效。自 2019 年 4 月 24 日起，上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金肃穆变更为上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金，《上证城投债交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》收效，原《上证可质押城投债交往型开放式指数证券投资基金基金合同》同日起失效。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第七部分基金的存续本基金的基金合同已于 2019 年 4 月 24 日肃穆收效。《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明并提议治理有商酌，如调节运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。法律法例另有规矩时，从其规矩。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第八部分基金份额折算和变更登记一、基金份额折算的时期基金合同收效后，基金管理东说念主应迂缓骤整履行组合直至达到追踪标的指数要求，此过程为基金建仓。基金建仓期不朝上 3 个月。基金合同收效后，不错进行基金份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额折算日，并提前公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发生颐养，但颐养后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可延长办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。四、基金份额拆分与合并基金成立后，在法律法例规矩的范围内，在基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下，篡改基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第九部分基金份额的上市交往一、基金份额上市根据关系规矩，上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金已于上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金转型为本基金后，本基金将继续在上海证券交往所上市交往，基金代码（511220）不变。二、基金份额的上市交往本基金的基金份额在上海证券交往所的上市交往须死守《上海证券交往所证券投资基金上市规则》、《上海证券交往所交往型绽放式指数基金业求实施确定》，以及《上海证券交往所交往规则》等相关规矩。三、拒绝上市交往基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可拒绝基金的上市交往，并报中国证监会备案：基金管理东说念主应当在收到上海证券交往所拒绝基金上市的决定之日起 2 个工作日内发布基金拒绝上市公告。若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交往所拒绝上市的，本基金可由交往型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市绽放式指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会。四、基金份额参考净值的筹备与公告上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书基金管理东说念主不错筹备或寄予其他机构筹备并发布基金份额参考净值(IOPV)，供投资东说念主交往、申购、赎回基金份额时参考。具体的筹备方法与发布情况届时由基金管理东说念主给予公告。五、法律法例、监管部门或上海证券交往所对上市交往另有规矩的，从其规矩。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第十部分基金份额的申购与赎回一、申购与赎回场合投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场合或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理东说念主将在最先办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据履行情况增减、变更申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。二、申购与赎回的绽放日实时期基金管理东说念主应在申购最先日、赎回最先日前依照《信息浮现办法》的相关规定在指定媒介上公告。申购和赎回的绽放日为上海证券交往所交往日。投资东说念主应在绽放日恳求办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时期为上海证券交往所的往常交往日的交易时期。但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。绽放时期为上海证券交往所的交往时期。基金合同收效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时期变更或其他出奇情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息浮现办法》的相关规矩在指定媒介上公告。三、申购与赎回的原则他对价。则》、《中国证券登记结算有限职责公司对于上海证券交往所交往型绽放式基金登记结算业求实施确定》等规矩。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书影响的情况下，根据基金运作的履行情况照章对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新规则最先实施前依照《信息浮现办法》的相关规矩在指定媒介上公告。四、申购与赎回的设施投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规矩的设施，在绽放日的具体业务办理时间内提议申购或赎回的恳求。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金份额持有东说念主提交赎回恳求时，必须持有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。投资东说念主申购、赎回恳求在受理应日进行阐述。如投资东说念主未能提供合适要求的申购对价，则申购恳求失败。如基金份额持有东说念主理有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回恳求失败。投资东说念主可在恳求当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询相关恳求的阐述情况。投资东说念主 T 日申购、赎回到手后，登记机构在 T 日收市后为投资东说念主办理基金份额与组合证券的清理交收以及现款替代等的清理，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差额的清理，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。由基金管理东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日进行现款差额的交收，登记机构不错依据关系规则对此提供代收代付服务并完成交收。要是登记机构在清理交收时发现不可往常践约的情形，则依据《上海证券交易所交往型绽放式指数基金业求实施确定》、《中国证券登记结算有限职责公司对于上海证券交往所交往型绽放式基金登记结算业求实施确定》的相关规矩进行处理。登记机构可在法律法例允许的范围内，对清理交收和登记的办理时期、方式等进行颐养。本基金管理东说念主将按照关系法律法例要求在指定媒介公告。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。五、申购与赎回的数目限定购、赎回单元由基金管理东说念主确定和颐养。现在，本基金最小申购、赎回单元为 10 万份。或赎回总边界进行限定，并在申购赎回清单中公告。申购、赎回单元，基金管理东说念主必须在颐养收效前依照《信息浮现办法》的相关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。六、申购与赎回的对价和用度差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。额确定。申购赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交往所开市前公告。赎回份额 0.5%的圭臬收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的关系用度。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书算日基金资产净值除以筹备日发售在外的基金份额总额。如遇出奇情况，不错适当延长筹备或公告，并报中国证监会备案。若商场情况发生变化，或关系业务规则发生变化，基金管理东说念主不错在不违抗关系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单筹备和公告时期进行颐养并提前公告。七、申购赎回清单的内容与形态 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值、申购份额与赎回份额上限偏激他关系内容。组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。（1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标识为“不容”）、不错现金替代（标识为“允许”）和必须现款替代（标识为“必须”）。不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作为替代。不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代。（2）不错现款替代 ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法在申购时买入的证券或基金管理东说念主以为不错适用的其他情形。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书替代金额＝替代证券数目×该证券的收盘价×(1＋现款替代溢价比率) 其中：替代证券数目单元为张;该证券的收盘价，指该证券前一交往日除权除息后的收盘价。要是上海证券交往所颐养替代金额的筹备方法或参数树立，则以上海证券交易所的通告规矩为准。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券复原交往后买入，而履行买入结算价钱加上关系交往用度后与申购时的价钱可能有所各别。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理设施 T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。在 T 日后被替代的成份证券有往常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内，基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（注，含交易等用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照 T+2 日的估值全价（即 T+2 日的估值净价与 T+2 日应计利息之和）筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间被替代的证券发生付息等权益变动，则进行相应颐养。T+2 日后第 1 个服务日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关系款项的清理交收将于尔后 3 个工作日内完成。基金管理东说念主也不错将数据发送给登记机构，由登记机构办理关系清算交收。 ④替代限定：为有用限定基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金管理东说念主可规矩投资东说念主使用不错现款替代的比例所有不得朝上申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的筹备公式为：上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 n ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券的收盘价 ? 100% i =1 现款替代比例（%）= 申购基金份额 ? 本基金份额收盘价说明：假定本日不错现款替代的债券只数为 n。其中：第 i 只替代证券的数目单元为张该证券的收盘价，指该证券前一交往日除权除息后的收盘价本基金份额收盘价，指本基金份额前一交往日除权除息后的收盘价要是上海证券交往所颐养现款替代比例的筹备方法或参数树立，则以上海证券交往所的通告规矩为准。（3）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养将被剔除，或基金管理东说念主出于保护持有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。该证券参考价钱真的定原则（下同）：该证券参考价钱= 该证券 T-1 日估值价（注：如无终点所指，则为估值净价） +T 日应计利息。根据债券交往商场的活跃度和流动性格况变化，基金管理东说念主可颐养“该证券参考价钱”真的定原则，并在实施日前至少 3 个服务日公告。预估现款部分是指由基金管理东说念主估量并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。预估现款部分的筹备公式为： T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券参考价钱相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券参考价钱相乘之和）上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹备公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和。 T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。要是投资东说念主的申购恳求接受后将使当日申购总份额朝上申购份额上限，则投资东说念主的申购恳求失败。赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。要是投资东说念主的赎回恳求接受后将使当日赎回总份额朝上赎回份额上限，则投资东说念主的赎回恳求失败。 T日申购赎回清单的形态例如如下：最新公告日历 2024-12-20 基金称呼城投债 ETF 基金管理公司称呼海富通基金管理有限公司基金代码 511220 T－1 日信息内容现款差额（单元：元）￥-29955.53 上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书最小申购、赎回单元资产净值（单元：￥1032189.59 元）基金份额净值（单元：元）￥10.3219 T 日信息内容最小申购、赎回单元的预估现款部分（单￥-29787.43 位：元）现款替代比例上限 100% 是否需要公布 IOPV 否申购上限 8000000 赎回上限 50000000 最小申购、赎回单元（单元：份） 100000 申购赎回的允许情况允许申购和赎回身分券信息内容申购现款赎回现款替代金额债券数现款替债券代码债券简称替代保证金替代折价比 (单元：东说念主民量(手) 代标识率率币元) 上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书八、断绝或暂停申购的情形及处理方式发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：无法筹备当日基金资产净值；购恳求；或者因指数编制单元、关系证券交往商场等的极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极端情况指基金管理东说念主无法预念念并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据纰谬等；其他基金份额持有东说念主利益时；绝申购恳求；能对基金功绩产生负面影响，或其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形；格且给与估值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商确认后，基金管理东说念主应当暂停接受申购恳求；发生上述 1、2、3、4、5、8、9、10 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，基金管理东说念主应根据相关规矩在指定媒介刊登暂停申购公告。对于上述第 7 项情况，基金管理东说念主于前一交往日设定并在基金管理东说念主网站上公布当日申购名额，而不必在指定媒介上公告也不消报中国证监会备案。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理并给予公告。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回恳求或减速支付赎回对价：无法筹备当日基金资产净值；回恳求；或者因指数编制单元、关系证券交往商场等的极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极端情况指基金管理东说念主无法预念念并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据纰谬等；东说念主的赎回恳求；绝赎回恳求；格且给与估值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商确认后，基金管理东说念主应当暂停接受赎回恳求或减速支付赎回对价；在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。发生上述 1、2、3、4、5、8、9 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回时，基金管理东说念主应根据相关规矩在指定媒介刊登暂停赎回公告。对于上述第 7 项情况，基金管理东说念主于前一交往日设定并在基金管理东说念主网站上公布当日赎回名额，而不必在指定媒介上公告也不消报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并给予公告。十、基金的非交往过户、冻结妥协冻上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书登记机构可根据其业务规则受理基金份额的非交往过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。十一、其他持有的资金或组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。最先奉行前提前给予公告。基金管理东说念主不错在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。书面寄予代理条约，并报中国证监会备案。利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养，基金管理东说念主应在实施日前依照《信息浮现办法》的相关规矩在指定媒介上公告。引》要求的特定机构投资者，基金管理东说念主可在不违抗法律法例且对峙有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式最先奉行前另行公告。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第十一部分基金的投资一、投资方向本基金将邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化，力图本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值不朝上二、投资范围本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地杀青基金的投资方向，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、中期单子、短期融资券等）、资产扶植证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场工具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的关系规矩）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适当设施后，不错将其纳入投资范围。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％。三、投资策略（一）分层抽样策略本基金为指数基金，将给与分层抽样复制法对功绩相比基准进行追踪。分层抽样复制法指的是给与一定的抽样方法从组成指数的成份债券中抽取多少成份券组成用于复制指数追踪组合的方法。采选该方法不错在限定追踪谬误的基础上，进一步减少了组合爱戴及再均衡的所需的用度。本基金将最先通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益率等进行分析，初步遴聘流动性较好的成份券手脚备选，其次将通过对标的指数按照久期、剩余期限、信用品级、到期收益率以及债券刊行主体所在区域等进行上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书分层抽样，以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能相似，达到复制标的指数、裁减交往成本的目标。由于给与抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重和债券品种与标的指数可能存在各别。此外本基金在限定追踪谬误的前提下，可通过风险可控的积极管理得回逾额收益，以弥补基金用度等管理成本，限定与标的指数的偏离度。（二）替代性策略当由于商场流动性不及或因法例规矩等其他原因，导致标的指数成份券及备选成份券无法中意投资需求时，基金管理东说念主不错在成份券及备选成份券外寻找其他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。替代组合的构建将以债券流动性为管理条件，按照与被替代债券久期左近、信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，限定替代组合与被替代债券的追踪偏离度和追踪谬误最小化。（三）资产扶植证券投资策略对于资产扶植证券，本基金将抽象洽商商场利率、刊行条目、扶植资产的构成和质地等因素，研究资产扶植证券的收益和风险匹配情况，在严格限定风险的基础上遴聘投资对象，追求巩固收益。四、投资管理体制和设施相关法律、法例、基金合同和标的指数的关系规矩是基金管理东说念主运用基金财产的决策依据。本基金管理东说念主实行投资决策委员会率领下的基金司理负责制。投资决策委员会负责制定相关指数要害颐养的应酬决策、其他要害组合颐养决策以及要害的单项投资决策；基金司理负责日常指数追踪爱戴过程中的组合构建、颐养决策以及逐日申购赎回清单的编制决策。研究扶植、投资决策、组合构建、交往奉行、投资绩效评估及组合爱戴等流程的有机配合共同组成了本基金的投资管理设施。严格的投资管理设施不错保证投资理念的正确奉行，幸免要害风险的发生。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（1）研究扶植：定量研究团队依托基金管理东说念主合座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究结果，开展指数追踪、流动性分析、谬误偏激归因分析等服务，撰写研究说明，手脚基金投资决策的要害依据。（2）投资决策：投资决策委员会依据定量研究团队提供的研究说明，如期或遇要害事项时召开投资决策会议，决定关系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。（3）组合构建：根据标的指数情况，结合研究扶植，基金司理以抽样复制标的指数成份债券及成份债券权重的方法构建组合。在追求追踪谬误和偏离度最小化的前提下，基金司理将采选适合的方法，裁减买入成本、限定投资风险。（4）交往奉行：交往室负责具体的交往奉行，同期履行一线监控的职责。（5）投资绩效评估：风险管理部如期和不如期对基金进行投资绩效评估，并提供关系说明。绩效评估简略阐述组合是否杀青了投资预期、组合谬误的开头及投资策略到手与否，基金司理不错据此检视投资策略，进而颐养投资组合。（6）组合爱戴：基金司理将追踪标的指数变动，结合成份债券基本面情况、流动性气象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和颐养，密切追踪标的指数。基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和履行需要对上述投资管理体制和设施作念出颐养，并在基金招募说明书中列示。五、投资限定基金的投资组合应死守以下限定：（1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％；（2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；（3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10％；完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；（4）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产扶植证券的比例，不得朝上基金资产净值的 10％；上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（5）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得朝上基金资产净值的（6）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产扶植证券的比例，不得朝上该资产扶植证券边界的 10％；（7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产扶植证券，不得朝上其各样资产扶植证券所有边界的 10％；（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。基金持有资产扶植证券期间，要是其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在评级说明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；（9）本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；（10）本基金的基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上本基金资产净值的 15%。因证券商场波动、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使本基金不合适前款所规矩比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；（13）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。除上述第（8）、（11）、（12）项情形外，因证券、期货商场波动、标的指数成份债券颐养、标的指数成份债券流动性限定、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会规矩的出奇情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起最先。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、履行限定东说念主或者与其有要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交往的，应当合适基金的投资方向和投资策略，死守持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公平合理价钱奉行。关系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予浮现。要害关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合设施后，则本基金投资不再受关系限定或按照变更后的规矩奉行。为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽职责的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不耿介的证券交往行为；（7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合设施后，则本基金投资按照取消或颐养后的规矩奉行。六、功绩相比基准本基金的功绩相比基准即标的指数收益率，上证城投债指数收益率。畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会说明并提议治理方案，如更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有商酌确如期间，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则扶植基金投资运作。七、风险收益特征本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、羼杂型基金，高于货币商场基金。本基金属于指数基金，给与分层抽样复制策略，追踪上证城投债指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券商场组合的风险收益特征相似。八、基金管理东说念主代表基金诳骗债权东说念主权利的处理原则份额持有东说念主的利益；东说念主牟取任何欠妥利益。九、投资组合说明基金管理东说念主的董事会及董事保证本说明所载贵府不存在装假纪录、误导性陈述或要害遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 12 月内容不存在装假纪录、误导性述说或者要害遗漏。本投资组合说明所载数据收尾 2024 年 9 月 30 日，开头于《上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度说明》。金额单元：东说念主民币元序号面貌金额（元）占基金总资产的比例上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（%）其中：股票 - - 其中：债券 13，337，073，748.61 92.49 资产扶植证券 - - 其中：买断式回购的 - - 买入返售金融资产金所有本基金本说明期末未持有股票。本基金本说明期末未持有港股通股票。本基金本说明期末未持有股票。金额单元：东说念主民币元占基金资产净值比例序号债券品种公允价值（元）（％）其中：政策性金融债 - - 上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书金额单元：东说念主民币元占基金资产公允价值序号债券代码债券称呼数目（张）净值比例（元）（％）资明细本基金本说明期末未持有资产扶植证券。本基金本说明期末未持有贵金属。本基金本说明期末未持有权证。本基金本说明期末未持有股指期货。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书根据本基金合同，本基金暂不投资股指期货。根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。本基金本说明期末未持有国债期货。根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。说明期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调查，或在说明编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之外的股票。金额单元：东说念主民币元序号称呼金额（元）上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书本基金本说明期末未持有处于转股期的可调节债券。本基金本说明期末未持有股票。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第十二部分基金的功绩基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。一、本基金净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表：净值增长功绩相比功绩相比基净值增阶段率圭臬差基准收益准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① ② 率③ 准差④ 转型日）- 3.46% 0.02% 1.63% 0.03% 1.83% -0.01% 日-2020 年 12 2.81% 0.06% -1.00% 0.07% 3.81% 月 31 日日-2021 年 12 5.29% 0.02% 1.13% 0.03% 4.16% 月 31 日日-2022 年 12 1.77% 0.05% -1.63% 0.05% 3.40% 0.00% 月 31 日日-2023 年 12 5.25% 0.03% 2.56% 0.03% 2.69% 0.00% 月 31 日转型日）- 23.15% 0.04% 3.29% 0.05% 19.86% -0.01% 二、自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基准收益率变动的相比上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年 4 月 24 日至 2024 年 9 月 30 日）本基金于 2019 年 4 月 24 日进行了转型。按照本基金合同规矩，本基金建仓期为自基金合同收效起 3 个月。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四部分（二）投资范围、（四）投资限定中规矩的各项比例。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第十三部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据关系法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。四、基金财产的扶植和责罚本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主扶植。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处分。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章褪色或者被照章宣告停业等原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第十四部分基金资产的估值一、估值日本基金的估值日为本基金关系的证券交往场合的交往日以及国度法律法例规矩需要对外浮现基金净值的非交往日。二、估值对象基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。三、估值方法（1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化或证券发行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，颐养最近交往市价，确定公允价钱；（2）交往所上市实行净价交往的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；（3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，颐养最近交往市价，确定公允价钱；（4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值本事确定公允价值。交往所上市的资产扶植证券，给与估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。按国度最新规矩估值。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及关系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商治理。根据相关法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会计问题，如经关系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的筹备结果对外给予公布。四、估值设施额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有规定的，从其规矩。基金管理东说念主于每个服务日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。五、估值纰谬的处理上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬时，视为基金份额净值纰谬。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值纰谬，导致其他当事东说念主遭逢损失的，过失的职责东说念主应当对由于该估值纰谬遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值纰谬处理原则”给予补偿，承担补偿职责。上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰谬职责方应及时配合各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担；由于估值纰谬职责方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主形成损失的，由估值纰谬职责方对径直损失承担补偿职责；若估值纰谬职责方仍是积极配合，而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值纰谬职责方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值纰谬已得到更正。（2）估值纰谬的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，而况仅对估值纰谬的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。（3）因估值纰谬而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰谬职责方仍应酬估值纰谬负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是得回的欠妥得利返还的总和朝上其履行损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。（4）估值纰谬颐养给与尽量复原至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书估值纰谬被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：（1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值纰谬发生的原因确定估值纰谬的职责方；（2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬形成的损失进行评估；（3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的职责方进行更正和补偿损失；（4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向相关当事东说念主进行阐述。（1）基金份额净值筹备出现纰谬时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施悠闲损失进一步扩大。（2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。六、暂停估值的情形格且给与估值本事仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商确认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；七、基金净值的阐述用于基金信息浮现的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交往收尾后筹备当日的基上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。八、出奇情况的处理差不手脚基金资产估值纰谬处理。基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采选必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职赔偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施收缩或排斥由此造成的影响。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第十五部分基金的收益与分拨一、基金收益分拨原则本基金收益分拨应死守下列原则：定：使收益分拨后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收益分拨后可能使除息后的基金份额净值低于面值；在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律法例允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致后酌情颐养以上基金收益分拨原则，此项颐养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介上公告。二、基金收益分拨数额真的定基金收益评价日本基金基金净值增长率减去标的指数同期增长率就是或大于 0.1%的，基金管理东说念主不错进行收益分拨。基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100.00%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内小数点后 2 位，百分号内少量点后第 3 位四舍五入。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为最先日再行筹备上述方向。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书并确定收益分拨比例及收益分拨数额。三、收益分拨有商酌基金收益分拨有商酌中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。四、收益分拨有商酌真的定、公告与实施本基金收益分拨有商酌由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息浮现办法》的相关规矩在指定媒介公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日的时期不得朝上 15 个服务日。五、基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第十六部分基金用度与税收一、基金用度的种类用度。二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的筹备方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据相关法例及相应条约规矩，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的面貌下列用度不列入基金用度：基金财产的损失；指数证券投资基金基金合同》的约定奉行；基金财产中列支；目。四、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第十七部分基金的管帐与审计一、基金管帐政策管帐核算，按影相关规矩编制基金管帐报表；并以书面方式阐述。二、基金的年度审计关系业务经验的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。换管帐师事务所需按照《信息浮现办法》的相关规矩在指定媒介公告。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第十八部分基金的信息浮现一、本基金的信息浮现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办法》、《基金合同》偏激他相关规矩。二、信息浮现义务东说念主本基金信息浮现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。本基金信息浮现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的规矩浮现基金信息，并保证所浮现信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。本基金信息浮现义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予浮现的基金信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介浮现，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开浮现的信息贵府。三、本基金信息浮现义务东说念主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列行动：四、本基金公开浮现的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息披露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书本基金公开浮现的信息给与阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。五、公开浮现的基金信息公开浮现的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府概要基金份额持有东说念主大会召开的规则及具体设施，说明基金产物的特性等触及基金投资者要害利益的事项的法律文献。说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息浮现及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府概要的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府概要。基金转型经中国证监会变更注册后，基金管理东说念主应当将基金招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。（二）《基金合同》收效公告基金管理东说念主应当在指定媒介上登载《基金合同》收效公告。（三）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书基金合同收效后，不错进行基金份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额折算日，并提前公告。基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。（四）基金份额上市交往公告书基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易 3 个服务日前，将基金份额上市交往公告书登载在指定媒介上。（五）申购赎回清单在最先办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽放日，通过网站、申购赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。（六）基金净值信息《基金合同》收效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在指定网站浮现一次基金份额净值和基金份额累计净值。在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点浮现绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站浮现半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（七）基金如期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载在指定网站上，并将年度说明提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度说明中的财务管帐说明应当经过具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登载在指定网站上，并将中期说明提醒性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度说明，将季度说明登载在指定网站上，并将季度说明提醒性公告登载在指定报刊上。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书本基金持续运作过程中，应当在基金年度说明和中期说明中浮现基金组搭伙产情况偏激流动性风险分析等。如说明期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在如期说明“影响投资者决策的其他要害信息”项下浮现该投资者的类别、说明期末持有份额及占比、说明期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。（八）临时说明本基金发生要害事件，相关信息浮现义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额净值产生要害影响的下列事件：务所；事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；东说念主变更；负责东说念主发生变动；基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到要害行政处罚、刑事处罚；上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书履行限定东说念主或者与其有要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外；生变更；格产生要害影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。（九）深化公告在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的消息可能对基金份额净值产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息浮现义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开深化，并将相关情况立即说明中国证监会及基金上市交往的证券交往所。（十）基金份额持有东说念主大会决议基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。（十一）清理说明基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并制作清理说明。基金财产清理小组应当将清理说明登载在指定网站上，并将清理说明提醒性公告登载在指定报刊上。（十二）投资资产扶植证券的信息本基金投资资产扶植证券，基金管理东说念主应在基金年度说明及中期说明中浮现其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和说明期内上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书通盘的资产扶植证券明细。基金管理东说念主应在基金季度说明中浮现其持有的资产支持证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和说明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶植证券明细。（十三）中国证监会规矩的其他信息。六、信息浮现事务管理基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息浮现管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主员负责管理信息浮现事务。基金信息浮现义务东说念主公开浮现基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息浮现内容与形态准则等法律法例规矩。基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期说明、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金清理说明等公开披露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊浮现本基金信息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现的基金信息，并保证关系报送信息的真确、准确、圆善、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上浮现信息外，还不错根据需要在其他群众媒介浮现信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介、基金上市交往的证券交往所网站浮现信息，而况在不同媒介上浮现团结信息的内容应当一致。为基金信息浮现义务东说念主公开浮现的基金信息出具审计说明、法律意见书的专业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求浮现信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提下，自主进步信息浮现服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的关系规矩。前述自主浮现如产生信息浮现用度，该用度不得从基金财产中列支。七、信息浮现文献的存放与查阅上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书照章必须浮现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法规规矩将信息置备于各自住所及基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。八、本基金信息浮现事项以法律法例规矩及本章从简定的内容为准。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第十九部分风险揭示投资于本基金濒临的风险包括：投资于证券投资基金所濒临的风险以及投资于本基金的专有风险，具体如下：一、投资于基金的主要风险证券商场价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。（2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。（3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。（4）通货扩张风险。要是发生通货扩张，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。（5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。信用风险主要指债券、资产扶植证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导致信用评级下落致使到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因违约而产生的证券交割风险。流动性风险是指因证券商场交往量不及，导致证券不可连忙、低成腹地变现的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得饱和的现款或债券应付赎回支付所引致的风险。操格调险是指基金运作过程中，因里面限定存在错误或者东说念主为因素形成操作失实或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交往、管帐部门讹诈、交往纰谬、IT 系统故障等风险。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水平，要是基金管理东说念主对经济时局和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失实等，都会影响基金的收益水平。合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例的规矩，或者违抗《基金合同》相关规矩的风险。指在估量资产价值、商场分析和风险估量中给与了纰谬的估量方法或遴聘了不安妥的模子而导致投资结果不确定风险。在本基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本事系统的故障或差错导致投资东说念主的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交往所、登记结算机构及销售代理机构等。干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭逢损失的风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交往所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法往常服务，从而影响基金的各项业务按往常时限完成。二、投资于本基金的专有风险（一）、标的指数讲述与债券商场平均讲述偏离的风险标的指数并不可完全代表通盘这个词债券商场。标的指数成份债券的平均讲述率与通盘这个词债券商场的平均讲述率可能存在偏离。（二）、标的指数波动的风险标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋气象、投资东说念主神气和交往轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（三）、基金投资组合讲述与标的指数讲述偏离的风险以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：（1）由于标的指数颐养成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度与追踪谬误。（2）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪谬误。（3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在卖券时和债券付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据法例，持有东说念主需缴纳利息税，因此履行收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益也较全额票面利息裁减，该两方面各别也进一步导致基金收益率偏离标的指数收益率和加大追踪谬误偏离度。（4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。（5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管理费和托管费等费用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。（6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管贤达商，例如追踪指数的水平、本事技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进程。（7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指数中该债券的权重可能不完全换取；因穷乏卖空、对冲机制偏激他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制纰谬等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。（四）、标的指数变更的风险尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之颐养，上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项颐养带来的风险与成本。（五）、追踪谬误限定未达约定方向的风险本基金力图使净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值不朝上 0.25%，年化追踪谬误不朝上 3%，但因标的指数编制规则颐养或其他因素可能导致追踪谬误朝上上述范围，本基金净值阐明与指数价钱走势可能发生较大偏离。（六）、成份券停牌的风险标的指数成份券可能因多样原因临时或永恒停牌，基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。（七）、成份券违约的风险基金在运作过程中可能发生成份券交收违约或刊行东说念主出现违约、断绝支付到期本息等情形，可能会濒临基金资产损失、无法实时颐养投资组合、追踪偏离度和追踪谬误扩大等风险。（八）、指数编制机构罢手服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于多样原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会说明并提议治理有商酌，如更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有商酌确定并实施前，基金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额持上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书有东说念主利益优先原则扶植基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐明与关系商场阐明有在各别，影响投资收益。（九）、基金合同拒绝的风险本基金出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理有商酌进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。故投资东说念主将濒临基金合同将拒绝的风险。（十）、基金份额二级商场交往价钱折溢价的风险基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。（十一）、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备纰谬的风险基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的第三方机构在开市后根据基金管理东说念主提供的筹备依据及筹备方法，实时筹备并通过上海证券交往所发布参考基金份额净值 (IOPV)，供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 筹备可能出现纰谬，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失。（十二）、退市风险因本基金不再合适证券交往所上市条件被拒绝上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前拒绝上市，导致基金份额不可无间进行二级商场交往的风险。（十三）、投资东说念主申购赎回失败的风险本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份债券使用现款替代，且树立现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在无法买入申购所需的饱和的成份债券，导致申购失败的风险。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书投资东说念主在提议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的合适条件的赎回对价，可能导致赎回失败的情形。基金管理东说念主可能根据成份债券市值边界变化等因素颐养最小申购、赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），要是投资者的申购（或赎回）恳求接受后将使当日申购（或赎回）总份额朝上申购份额上限（或赎回份额上限），则投资者的申购（或赎回）恳求可能失败。（十四）、基金份额赎回对价的变现风险本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份债券流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。（十五）、投资资产扶植证券的风险本基金投资品种包含资产扶植证券品种，由于资产扶植证券一般都针对特定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内畅达转让，该品种的流动性较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产扶植证券可能给组搭伙产净值带来一定的风险。另外，资产扶植证券还濒临提前偿还和脱期支付的风险。（十六）、流动性风险评估（1）基金申购、赎回安排投资者申购赎回的办理时期为上海证券交往所的往常交往日的交往时期。但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。（2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书本基金为交往所绽放式指数基金（ETF），以绽放方式运作，可在场内及场外申购、赎回，也可上市交往。同期，在申购、赎回时必须以一篮子成份债券换取基金份额或者以基金份额换回一篮子成份债券。本基金主要投资于标的指数——上证城投债指数成份债券指数成份债券和备选成份债券；投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。同期，也不错投资于国内依法刊行上市的其他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期单子、短期融资券等）、资产扶植证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用等。总体来看标的指数成份券由沪市债项评级为投资级以上的信用债券样本组成。在其他可投资标的中，利率债和高信用评级短期融资券、超短期融资券、银行进款、同行存单等金融器用的流动性格况相对较好，低信用评级次级债、中小企业私募债券等金融器用的流动性格况相对较差；但由于商场利率环境的变化，刊行主体信用天禀的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产扶植证券等品种濒临流动性相对较差的情况。根据《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》，基金管理东说念主需根据基金投资东说念主结构颐养基金投资组合的流动性及变现情况，确保基金组搭伙产的变现智商与投资者赎回需求相匹配。基金管理东说念主将密切监控投资组合流动性风险方向，实时颐养组合持仓结构，严格限定组合杠杆比率，限定畅达受限资产比例等。（3）实施备用的流动性风险管理器用的情形、设施及对投资者的潜在影响本基金在濒临大边界赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器用，包括但不限于暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价、暂停估值等，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，同期基金管理东说念主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。（十七）、第三方机构服务的风险本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或拒绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。（2）登记结算机构可能颐养结算轨制，真实施货银拼凑轨制，对投资东说念主基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资东说念主带来风险。一样的风险还可能来自于证券交往所偏激他代理机构。（3）证券交往所、登记结算机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能违约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。（十八）、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场精深礼貌等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配考试。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第二十部分基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理一、《基金合同》的变更会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。并自决议收效后两个服务日内在指定媒介公告。二、《基金合同》的拒绝事由有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：基金托管东说念主相接的；的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理有商酌进行表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的清理成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。管东说念主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组救援给与基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理说明；（5）遴聘管帐师事务所对清理说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理说明出具法律意见书；（6）将清理说明报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。而不可实时变现的，清理期限相应顺延。四、清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。五、基金财产清理剩余资产的分拨依据基金财产清理的分拨有商酌，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。六、基金财产清理的公告清理过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产清理说明经具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理说明报中国证监会备案后登载在指定网站上，并将清理说明提醒性公告登载在指定报刊上。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书七、基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第二十一部分基金合同的内容摘录一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务（一）基金管理东说念主的权利与义务括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基金合同》及国度相关法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；（9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基金合同》规矩的用度；（10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨有商酌；（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；（12）依照法律法例为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律行动；（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和颐养相关基金申购、赎回、调节的业务规则；（17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金注册或备案手续；（3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；（4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金离别管理，离别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采选适合合理的措施使筹备基金份额申购对价、赎回对价的方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩筹备并公告基金净值信息，编制申购赎回清单；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；（10）编制季度说明、中期说明和年度说明；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩，履行信息浮现及说明义务；（12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开浮现前应予阴事，不向他东说念主泄露；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有商酌，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益；上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，而况保证投资者简略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和分拨；（19）濒临闭幕、照章被褪色或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会并通告基金托管东说念主；（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行动承担职责；（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行动；（24）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；（25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；（26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管东说念主的权利与义务括但不限于：（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全扶植基金财产；上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的情形，应报告中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据关系商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交往资金清理；（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。括但不限于：（1）以淳厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全扶植基金财产；（2）竖立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备饱和的、及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金离别树立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；（5）扶植由基金管理东说念主代表基金坚贞的与基金相关的要害合同及相关凭证；（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；（7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开浮现前给予阴事，不得向他东说念主泄露；（8）复核、审查基金管理东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价的现款部分；（9）办理与基金托管业务行为相关的信息浮现事项；上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具意见，说明基金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管理东说念主有未奉行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适合的措施；（11）按照法律法例、基金合同规矩的年限保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府；（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；（13）按规矩制作关系账册并与基金管理东说念主查对；（14）依据基金管理东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的现款部分；（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和分拨；（18）濒临闭幕、照章被褪色或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会和银行监管机构，并通告基金管理东说念主；（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；（20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；（21）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额持有东说念主基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；（3）照章恳求转让或赎回其持有的基金份额；（4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；（5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项诳骗表决权；（6）查阅或者复制公开浮现的基金信息贵府；（7）监督基金管理东说念主的投资运作；（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依法拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。务包括但不限于：（1）发达阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息浮现文献；（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）慈祥基金信息浮现，实时诳骗权利和履行义务；（4）缴纳基金申购对价、赎回对价及法律法例和《基金合同》所规矩的费用；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的有限职责；（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；（7）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；（8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的欠妥得利；（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和规则上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。若以本基金为方向基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金换取的联合基金的基金合同收效，鉴于本基金和联合基金的关系性，本基金联合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的联合基金的基金份额径直出席或者寄托代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在筹备参会份额和计票时，联合基金持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，联合基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，筹备结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联合基金的基金管理东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受联合基金的特定基金份额持有东说念主的寄给予联合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。联合基金的基金管理东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，须先死守联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额持有东说念主大会，联合基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由联合基金的基金管理东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。（一）、召开事由（1）拒绝《基金合同》；（2）更换基金管理东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；（5）变更基金类别；（6）本基金与其他基金的合并；上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（7）变更基金投资方向、范围或策略；（8）变更基金份额持有东说念主大会设施；（9）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；（10）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；（11）拒绝基金上市，但被上海证券交往所决定拒绝上市的除外；（12）调节基金运作方式；（13）对基金当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。利益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；（2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；（3）因相应的法律法例、证券交往所或者登记机构的关系业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化；（5）颐养本基金份额类别树立；（6）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的以外的其他情形。（二）、会议召集东说念主及召集方式金管理东说念主召集；提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合；一事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合；一事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、滋扰；益登记日。（三）、召开基金份额持有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式告。基金份额持有东说念主大领悟知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时期、地点和会议花样；（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；（4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时期和地点；上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（5）会务常联想算东说念主姓名及计算电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要通告的其他事项。中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联系方式和计算东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。（四）、基金份额持有东说念主出席会议的方式基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明合适法律法例、《基金合同》和会议通告的规矩，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。花样在表决收尾日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连续公布关系提醒性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；（3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；（4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明符正当律法例、《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金登记机构记录相符。用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。（五）、议事内容与设施上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会商酌的其他事项。基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召围聚议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，最先由大会主理东说念主按照下列第七条文定设施确定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和计算方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。（六）、表决基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄讲明，不然提交合适会议通告中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通告规矩的书面表决意见视为有用表决，表决意见磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）、计票（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议最先后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议最先后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当场公布计票结果。（3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行清点结果。（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效力。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）、收效与公告基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管理力。（九）、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。三、基金合同破除和拒绝的事由、设施（一）《基金合同》的变更大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。并自决议收效后两个服务日内在指定媒介公告。（二）《基金合同》的拒绝事由有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：基金托管东说念主相接的；的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理有商酌进行表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的清理成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。管东说念主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组救援给与基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理说明；上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（5）遴聘管帐师事务所对清理说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理说明出具法律意见书；（6）将清理说明报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。而不可实时变现的，清理期限相应顺延。（四）清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产清理剩余资产的分拨依据基金财产清理的分拨有商酌，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产清理的公告清理过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产清理说明经具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理说明报中国证监会备案后登载在指定网站上，并将清理说明提醒性公告登载在指定报刊上。（七）基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。四、争议治理方式各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有管理力，仲裁费由败诉方承担。《基金合同》受中国法律统率。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第二十二部分基金托管条约的内容摘录一、托管条约当事东说念主（一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）称呼：海富通基金管理有限公司住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室法定代表东说念主：路颖成马上间：2003 年 4 月 18 日批准竖立机关：中国证监会批准竖立文号：中国证监会证监基金字200348 号组织花样：有限职责公司注册老本：3 亿元东说念主民币筹谋范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务存续期间：持续筹谋（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）称呼：中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表东说念主：葛海蛟成马上间：1983 年 10 月 31 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号组织花样：股份有限公司注册老本：东说念主民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整筹谋范围：接管东说念主民币进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信探询、商量、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构筹谋与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地公法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国银行业监督管理委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理（有用期至 2021 年 8 月 21 日）。存续期间：持续筹谋二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，建立相关的本事系统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和颐养，并通告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地杀青基金的投资方向，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、中期单子、短期融资券等）、资产扶植证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场工具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的关系规矩）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适当设施后，不错将其纳入投资范围。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％。基金的投资组合应死守以下限定：（1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％；上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；（3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10％；完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；（4）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产扶植证券的比例，不得朝上基金资产净值的 10％；（5）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得朝上基金资产净值的（6）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产扶植证券的比例，不得朝上该资产扶植证券边界的 10％；（7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产扶植证券，不得朝上其各样资产扶植证券所有边界的 10％；（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。基金持有资产扶植证券期间，要是其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在评级说明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；（9）本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；（10）本基金的基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上本基金资产净值的 15%。因证券商场波动、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使本基金不合适前款所规矩比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（12）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。除上述第（8）、（11）项情形外，因证券、期货商场波动、标的指数成份券颐养、标的指数成份债券流动性限定、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会规矩的出奇情形除外。法律法例另有规矩的，从其规定。基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起最先。法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合设施后，则本基金投资不再受关系限定或按照变更后的规矩奉行。（二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息浮现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行复核。（三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违抗法律法例的规矩、《基金合同》及本条约的约定，应实时提醒基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通告后应实时查对阐述并以书面花样对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对提醒事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会说明。（四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律法例、《基金合同》及本条约的规矩，应当断绝奉行，实时提醒基金管理东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会说明。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往设施仍是收效的指令违抗法律法例和其他相关规矩，或者违抗《基金合同》、本条约约定的，应当实时提醒基金管理东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会说明。（五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规矩时期内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查效用关系法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全扶植基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书筹备的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、关系信息浮现和监督基金投资运作等行动。管理、无耿介根由未奉行或延长奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法例、《基金合同》及本条约相关规矩时，应实时以书面花样通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面花样对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的规矩说明中国证监会。关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在规矩时期内恢复基金管理东说念主并改正。四、基金财产的扶植（一）基金财产扶植的原则律法例、《基金合同》及本条约另有规矩，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。户。整与零丁。定外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。（二）基金的银行账户的开设和管理印鉴由基金托管东说念主扶植和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回对价的现款部分、支付基金收益、收取申购对价的现款部分、支付或收上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书取现款差额、支付或收取现款替代、支付或收取现款替代退补款，均需通过本基金的银行账户进行。托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。（三）基金进行如期进款投资的账户开设和管理基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示以本基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的扶植和使用。基金管理东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户关系信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系贵府，并对基金托管东说念主给予积极配合和协助。（四）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理证券登记结算有限职责公司开设证券账户。托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行为。备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金、证券结算保证金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩奉行。的，触及关系账户的开设、使用的，若无关系规矩，则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用的规矩。（五）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付基金托管东说念主应根据登记机构的结算通告或者基金管理东说念主的指示办理本基金因申购、赎回产生的现款替代和现款差额的结算。（六）债券托管专户的开设和管理上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书基金合同收效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头恳求并取得干涉宇宙银行间同行拆借商场的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的清理。在上述手续办理罢了之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。（七）基金财产投资的相关有价凭证的扶植基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善扶植。基金托管东说念主对其除外机构履行有用限定的有价凭证不承担职责。（八）与基金财产相关的要害合同及相关凭证的扶植基金托管东说念主按照法律法例扶植由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要害合同及相关凭证。基金管理东说念主代表基金签署相关要害合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的要害合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。要害合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规矩各自扶植至少 15 年。五、基金资产净值筹备与复核筹备日基金资产净值除以筹备日该基金份额总额后的价值。《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法律法例的规矩。用于基金信息浮现的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹备，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个绽放日收尾后筹备得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值筹备结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目标查对同期进行。公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书法、设施以及关系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，双方应实时进行协商和纠正。基金份额净值估值纰谬。当基金份额净值出现纰谬时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，并采选合理的措施悠闲损失进一步扩大；当计价纰谬达到基金份额净值的规或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。基金份额持有东说念主的履行损失，基金管理东说念主应酬此承担职责。若基金托管东说念主筹备的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主筹备的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也开心担部分未正确履行复核义务的职责。要是上述纰谬形成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职责，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体认识返还欠妥得利。要是返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则双方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采选必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职赔偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施收缩或排斥由此造成的影响。经协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的筹备结果对外予以公布，基金托管东说念主不错将关系情况报中国证监会备案。六、基金份额持有东说念主名册的登记与扶植（一）基金份额持有东说念主名册的内容基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书基金份额持有东说念主名册包括以下几类：（二）基金份额持有东说念主名册的提供对于每半年度临了一个交往日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度收尾后 5 个服务日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在关系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。（三）基金份额持有东说念主名册的扶植基金托管东说念主应妥善扶植基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时向中国证监会说明，并代为履行扶植基金份额持有东说念主名册的职责。基金托管东说念主应酬基金管理东说念主由此产生的扶植费给予补偿。七、争议治理方式（一）本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。（二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约相关的争议可通过友好协商治理。但若未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有管理力。（三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他规矩。八、托管条约的修改与拒绝（一）托管条约的变更本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。（二）托管条约的拒绝发生以下情况，本托管条约应当拒绝：上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（三）基金财产的清理基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的规矩对本基金的财产进行清理。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第二十三部分对基金份额持有东说念主的服务对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、销售机构以及申购赎回代理券商提供。本基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务面貌。主要服务内容如下：（一）投资者要是念念查询基金净值、关系公告、基金产物与服务等信息，请拨打本基金管理东说念主宇宙救援客户服务电话（40088-40099）或登录本基金管理东说念主网站（www.hftfund.com）进行商量、查询。（二）投诉受理投资者不错拨打海富通基金管理有限公司客户服务中心电话或致函，投诉销售机构的东说念主员和服务。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第二十四部分其他浮现事项一、基金登记机构（一）寄予与更换设施基金管理东说念主寄予中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金管理东说念主寄予上述机构办理登记业务，应与其坚贞寄予代理条约，以明确基金管理东说念主与其在投资者基金账户管理、基金份额登记过户、基金清理和交收、建立并扶植基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额持有东说念主的合法权益。登记机构的更换设施：（1）提名：由基金管理东说念主提名。（2）备案：新任登记机构报中国证监会审查经验并备案后，原任登记机构方可退任。（3）公告：基金登记机构更换，由基金管理东说念主在更换前 30 个服务日在指定媒介上公告。（4）布置：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的说明，并与新任基金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交圆善的书面材料和电子数据；新任基金登记机构与基金管理东说念主查对全部基金份额持有东说念主账户贵府，确保准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金肃穆移交日之前的登记业务的全部贵府和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记机构处理相关问题，保障基金份额持有东说念主的正当权益；如因原基金登记机构业务移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助治理之义务。（二）基金管理东说念主当前寄予中国证券登记结算有限职责公司办理本基金的登记业务。（三）基金登记机构概况基金登记机构：中国证券登记结算有限职责公司法定代表东说念主：于文强上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书注册老本：200 亿元注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号组织花样：有限职责公司营业期限：永恒中国证券登记结算有限职责公司是经国务院同意、中国证券监督管理委员会批准，在国度工商行政管理局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由上海证券交往所、深圳证券交往所共同出资组建，公司设在北京。中国证券监督管理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管理委员会的监管。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第二十五部分招募说明书存放及查阅方式基金招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，在办公时期内可供免费查阅。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书第二十六部分备查文献以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场合，在办公时期可供免费查阅。一、中国证监会准予上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金变更注册的文献二、《上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》三、《上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金托管条约》四、基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照五、基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照六、对于恳求上证可质押城投债交往型绽放式指数证券投资基金变更注册之法律意见书七、注册登记条约八、中国证监会要求的其他文献查阅方式：投资东说念主可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。

fund

七天白虎城投ETF: 上证城投债交往型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书(2025年第1号)

热点资讯

相关资讯