米菲兔 足交

米菲兔 足交 你的位置：米菲兔 足交 > 草榴电影 >

正太 男同 短融ETF: 海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书(2025年第1号)

发布日期：2025-03-25 14:18    点击次数：51

正太 男同 短融ETF: 海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书(2025年第1号)

   海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 海富通中证短融交易型通达式指数证券投     资基金更新招募说明书            (2025 年第 1 号)    基金束缚东谈主：海富通基金束缚有限公司     基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司              海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书                              【时弊教唆】    本基金于 2019 年 11 月 4 日经中国证券监督束缚委员会证监许可20192199 号文准予注册。本基金的基金合同于 2020 年 8 月 3 日肃肃顺利。本基金类型为 交易型通达式。    本招募说明书是对原《海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金招募 说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。    本基金束缚东谈主保证招募说明书的内容简直、准确、完好意思。    本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓远景等作出内容性判断或者保证。    本基金标的指数为中证短融指数。其编制方法如下：    中证短融指数从银行间阛阓上市的债券中，考取投资级短融看成指数样本。    中证短融指数的样本由豪恣以下条件的债券组成：    （1）债券种类：在银行间阛阓上市的企业短期融资券，债券币种为东谈主民币；    （2）信用评级：投资级以上；    （3）付息方式：固定利率付息或一次还本付息。    关联标的指数具体编制决议及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰缪限定未达约定地点、 指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募说明 书“风险揭示”章节。    本基金投资于证券阛阓，基金资产净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金 投资中的风险包括但不限于：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券阛阓价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券至极的非系统性风险，由于基金份额 持有东谈主链接大宗赎回基金产生的流动性风险，基金束缚东谈主在基金束缚实施过程中 产生的积极束缚风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，其预期收           海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 益及预期风险水平高于货币阛阓基金，低于混杂型基金和股票型基金。本基金为 被迫式投资的交易型通达式指数证券投资基金，接纳分层抽样复制策略，追踪中 证短融指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券阛阓组合的风险收益特征 相似。投资东谈主在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产物资 料概要和基金合同等信息线路文献，全面强硬本基金的风险收益特征和产物特性， 并充分磋议自身的风险承受能力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，自 主、严慎作念出投资决策。    投资有风险，投资东谈主申购基金时应谨慎阅读本招募说明书。    基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金束缚东谈主束缚的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹推崇的保证。    基金束缚东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤快的原则束缚和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金束缚东谈主提醒投资东谈主基金投资的 “买者振奋”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东谈主自行负责。    本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 3 月 21 日，关联财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                            海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书                第一部分 媒介   《海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售束缚办法》（以下简称“《销售 办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路束缚办法》（以下简称“《信息 线路办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险束缚划定》（以下 简称“《流动性风险束缚划定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《海富通中证短融 交易型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金束缚东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性讲述或紧要遗漏， 并对其简直性、准确性、完好意思性承担法律职责。   海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金束缚东谈主莫得寄予 或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督束缚委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联划定享有权利、承担义务。基 金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 融交易型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和 补充 说明书》过甚更新 金基金产物贵寓概要》过甚更新 金基金份额发售公告》 上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 施的《证券投资基金销售束缚办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 日实施的《公开召募证券投资基金信息线路束缚办法》及颁布机关对其常常作念出 的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 机关对其常常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其常常作念出的矫正 数基金业求实施细目》界说的“交易型通达式指数基金” 肖似，接纳通达式运作方式的基金 员会 务的法律主体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关联法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关联法律法例划定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 交易型通达式指数基金申购赎回业务指引》所界说机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 金销售业务经验并与基金束缚东谈主鉴定了基金销售服务条约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金束缚东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金束缚东谈主指定的，在基金合同顺利后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资者账户的建立和束缚、基金份额登记、基金交易的阐明、计帐和结算、代理 披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册等 式指数基金业求实施细目》、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国 证券登记结算有限职责公司对于上海证券交易所交易型通达式基金登记结算业 求实施细目》及上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司发布的其他相 关国法和划定 基金束缚东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的 日历          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得朝上三个月 通达日 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 明书划定应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 方法盘算推算的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东谈主申购、          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数盘算推算 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 当日现款差额的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值的行动，并将基金份 额持有东谈主的基金份额进行变更登记的行动 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简单 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路 网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、灵通受 限的新股及非公开刊行股票、资产援救证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 交易的债券等 件            海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金束缚东谈主 一、基金束缚东谈主概况    称号：海富通基金束缚有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时期：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    计划东谈主：吴晨莺    注册本钱：3 亿元东谈主民币    股权结构：国泰君安证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产束缚 BE 控股公 司 49%。（公司主要推进变更经由正在进行中，合并后的国泰君安证券股份有限 公司全称以阛阓监督束缚部门最终登记为准） 二、主要东谈主员情况 （一） 董事会成员    路颖女士，董事长。2000 年 7 月起履新于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱束缚委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产束缚有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金束缚有限公司董事 长。    任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所详细束缚部副司理，华宝相信投资有限职责公司 研究发展中心总司理兼投资束缚部总司理、华宝相信投资有限职责公司总裁助理 兼董事会文告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金束缚有限           海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产束缚（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金束缚有限公司，现任海富通基金束缚有限公司 董事、总司理。   吴淑琨先生，董事，束缚学博士。历任南京大学副老师，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司策略发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产束缚有限公司董事。   苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬束缚 司理。 绩效束缚部副司理、绩效束缚部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金束缚有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。   Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项束缚职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席引申官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席引申官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产束缚公司（斯德哥尔摩） 集团首席引申官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司束缚部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分结伴公司的监督束缚。2020 年 6 月于今担任法巴资 产束缚（巴黎）董事总司理职务，负责策略性参股及结伴公司的监督束缚。   何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加服务以来，差别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资束缚有限公 司（香港）、法国巴黎金钱束缚等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行基 金投资等关联业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责产物开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产束缚亚洲有限公 司，历任亚太区产物策略负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲策略及结伴企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金束缚（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金束缚有限公司董事。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   王鸿祥先生，孤苦董事，高档束缚东谈主职工商束缚硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司孤苦董事。无不良诚信记录。   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，孤苦董事，束缚学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）本钱阛阓 司理，国际投资相信（台湾）引申副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产束缚（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产束缚公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产束缚有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障孤苦董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司孤苦董事。现任香港大学客 席副老师，台湾大学财金系兼任老师，华裔银行有限公司中国孤苦董事，全球东谈主 寿保障股份有限公司孤苦董事，新岸（上海）私募基金束缚有限公司法定代表东谈主。 无不良诚信记录。   刘正东先生，孤苦董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检验院铁路运载分院助 理检验员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司孤苦非引申董事、上海 国有本钱投资有限公司外部董事、上海兆芯集成电路股份有限公司孤苦董事。因 曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华信国际控股股份有限公司孤苦董事， 属于华信国际信息线路违警行动的其他径直职责东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被 中国证券监督束缚委员会安徽监管局告诫，并处 3 万元罚金。   陈静女士，孤苦董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会规划委高档 看护人委员兼管帐部副主任，中国投资有限职责公司财务部副总监、董事总司理。 现任中国保障资产束缚业协会境外投资和对外通达专科委员会很是委员。无不良 诚信记录。            海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限定总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资款式副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。兼任中国-比利时径直股权投资基金董事，中荷东谈主 寿保障有限公司董事，南 银 法 巴奢华金融有限公司监事，法巴农银欢迎有限职责 公司监事，江苏法巴农科征战金融租出有限公司监事。    胡正万先生，监事，硕士。先后履新于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金束缚有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金束缚有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限职责公司投资银行部款式司理， 汇添富基金束缚股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金束缚有限公司，任看管稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 束缚有限公司监事。 （三） 其他高档束缚东谈主员    岳冲先生，看管长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金束缚有限公司副总司理、看管长。2020 年 8 月起任海富通基金束缚 有限公司看管长，兼任上海富诚海富通资产束缚有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月履新于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年           海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副老师，寰宇社会保 障基金理事会法例及监管部风险限定处处长、投资部寄予投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副窥察员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金束缚有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金束缚有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产束缚有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究悉数限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产束缚有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理服务）、副总司理（主理服务），申万菱信基金束缚有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金束缚有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金束缚有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金束缚有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产束缚有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金束缚有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    陈 轶平先生 ， 博士， CFA 。 持有基金从业东谈主 员经考文凭。 历任 Mariner Investment Group LLC 数目金融分析师、瑞银企业束缚（上海）有限公司固定 收益交易组合研究援救部副董事，2011 年 10 月加入海富通基金束缚有限公司， 历任债券投资司理、现款束缚部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资总 监。2013 年 8 月至 2020 年 7 月任海富通货币基金司理。2014 年 8 月至 2019 年 质押城投债 ETF（现为海富通上证城投债 ETF）基金司理。2015 年 12 月起兼任 海富通褂讪收益债券基金司理。2015 年 12 月至 2017 年 7 月兼任海富通稳进增 利债券（LOF）基金司理。2016 年 4 月至 2019 年 10 月兼任海富通一年定开债券 基金司理。2016 年 7 月至 2019 年 10 月兼任海富通富祥混杂基金司理。2016 年           海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 司理。2016 年 8 月至 2017 年 11 月兼任海富通瑞益债券基金司理。2016 年 11 月 至 2019 年 10 月兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。2017 年 1 月至 2021 年 3 月兼任海富通上证周期产业债 ETF 基金司理。2017 年 2 月至 2023 年 7 月兼任海 富通瑞利债券基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 6 月兼任海富通富源债券基金经 理。2017 年 3 月至 2019 年 10 月兼任海富通瑞合纯债基金司理。2017 年 5 月至 年 7 月至 2019 年 9 月兼任海富通瑞福一年定开债券（现为海富通瑞福债券）、 海富通瑞祥一年定开债券基金司理。2017 年 7 月至 2018 年 12 月兼任海富通欣 悦混杂基金司理。2018 年 4 月起兼任海富通恒丰定开债券基金司理。2018 年 10 月至 2023 年 12 月兼任海富通上证 10 年期地方政府债 ETF 基金司理。2018 年 11 月起兼任海富通弘丰定开债券基金司理。2019 年 1 月至 2023 年 12 月兼任海富 通上清所短融债券基金司理。2019 年 11 月起兼任海富通上证 5 年期地方政府债 ETF 基金司理。2020 年 4 月至 2022 年 8 月兼任海富通添鑫收益债券基金司理。 海富通利率债债券基金司理。2022 年 3 月起兼任海富通恒益一年定开债券发起 式基金司理。2022 年 7 月起兼任海富通中证短融 ETF 基金司理。2023 年 8 月起 兼任海富通盈丰一年定开债券发起式基金司理。2023 年 11 月起兼任海富通添利 收益一年持有期债券基金司理。2024 年 11 月起兼任海富通纯债债券基金司理。    唐灵儿女士，硕士，持有基金从业东谈主员经考文凭。2017 年 7 月加入海富通基 金束缚有限公司，历任固定收益研究部助理固定收益分析师、债券基金部基金经 理助理。2022 年 7 月起任海富通上证 5 年期地方政府债 ETF、海富通上证 10 年 期地方政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通上证城投债 ETF、海 富通中证短融 ETF 基金司理。2025 年 1 月起兼任海富通上证基准作念市公司债 ETF 基金司理。    陶斐然女士，金融学硕士，持有基金从业东谈主员经考文凭。2014 年 12 月加入 海富通基金束缚有限公司，历任助理交易员、交易员、高档交易员。2020 年 6 月 至 2023 年 6 月任债券基金部基金司理助理。2023 年 6 月起任海富通上证 5 年期 地方政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通中证短融 ETF、海富通 上证 10 年期地方政府债 ETF、海富通上证城投债 ETF 基金司理。2024 年 3 月起         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。2025 年 1 月起兼任海富通上证基准作念市 公司债 ETF 基金司理。   本基金的历任基金司理：陆丛凡先生，任职时期 2020 年 8 月至 2022 年 7 月。 （五） 投资决策委员会   本基金接纳投资决策委员会不异下的团队式投资束缚模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。计划内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六） 上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金束缚东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式束缚和运作基金财产； 所束缚的基金财产和基金束缚东谈主的财产相互孤苦，对所束缚的不同基金差别束缚， 差别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 法合适《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定盘算推算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 文告义务； 《基金合同》过甚他关联划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东谈主露出，向审计、法律等外部专科看护人提供的除外； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者或者按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 现和分拨； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免； 托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 事务的行动承担职责； 法律行动； 效，基金束缚东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金束缚东谈主的承诺 及限定全权处理本基金的投资。 灵验措施，闪耀下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）扞拒允地对待其束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关联的交易行为；   （7）轻视遭殃，不按照划定履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违背划定用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无尽职责的投资；   （11）以基金资产向基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）用基金资产从事内幕交易、摆布证券交易价钱过甚他不方正的证券交 易行为；        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （13）法律法例、中国证监会及基金合同谢却的其他行动。 关联法律、法例及行业表率，老实信用、勤快尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹备；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专诚损伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行不实信息线路；   （5）断绝、扰乱、遮盖或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻视遭殃、滥用权益，不按照划定履行职责；   （7）露出在职职期间洞悉的关联证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事关联的交易行为；   （8）违背证券交易场面业务国法，利用对敲、倒仓等技能摆布阛阓价钱， 淆乱阛阓法度；   （9）贬损同行，以扶植我方；   （10）在公开信息线路和告白中专诚含有不实、误导、讹诈身分；   （11）以不方正技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）法律法例谢却的其他行动。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的买卖机要、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事关联的交易行为。   （4）不以任何形式为其他组织或个东谈主进行证券交易。 五、基金束缚东谈主的里面限定轨制        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金束缚东谈主的里面限定遵从以下原则：   （1）全面性原则：里面限定必须粉饰公司的悉数部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务门径，并浩荡适用于公司每一位职工；   （2）孤苦性原则：公司根据业务发展的需要确立相对孤苦的机构、部门和 岗亭，并在关联部门建立防火墙；公司确立孤苦的风险束缚部和看管稽核部，保 持高度的孤苦性和泰斗性，差别履行风险束缚和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面限定服务进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面限定的中枢是灵验驻扎多样风险，任何轨制的建立 都要以驻扎风险、审慎筹备为起点；   （4）灵验性原则：公司里面束缚轨制具有高度的泰斗性，是悉数职工严格 遵从的行动指南。引申里面限定轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有突出轨制 或违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面限定轨制的建立应与当代科技的应用相衔接，充分 利用电脑蚁集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面限定轨制的制订应具有前瞻性，况且必须跟着公司 筹备策略、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相衔接的原则：建立完备里面限定主义体系，使里面限定 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹备束缚方法缩小运作成本，扶植 经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定效果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》过甚配套法例、《证券投资基金束缚公司里面限定 带领主张》等关联法律法例的划定，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面限定轨制。公司里面限定轨制由里面限定大纲、基本束缚制 度和部门业务规章等三部分有机组成。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）公司里面限定大纲是对公司规矩划定的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本束缚轨制的纲领和统治，里面限定大纲对内控地点、内控原则、限定 环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本束缚轨制包括风险束缚轨制、合规束缚轨制、稽核监察轨制、 投资束缚轨制、基金管帐核算轨制、信息线路轨制、信息技巧束缚轨制、公司财 务轨制、贵寓档案束缚轨制、东谈主力资源束缚轨制和时弊应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本束缚轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成立、岗亭职责、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 关联部门依据公司规矩和基本束缚轨制，并衔接部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司业务束缚委员会计划通过和总司理批准。   公司极力于将国际资产束缚行业纯熟的专科训诫同中国资产束缚行业的实 际情况相衔接，建立既合适国际表率又行之灵验的里面限定机制。   公司建立孤苦的里面限定体系，董事会层面确立看管长，束缚层确立孤苦于 其他业务部门的看管稽核部和风险束缚部，通过风险束缚轨制、合规束缚轨制和 稽核监察轨制三个层面构建孤苦、完好意思、相互制约、温暖成本效益的里面监督体 系，对公司里面限定和风险束缚轨制过甚引申情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面限定机制的严格落实。   风险束缚轨制由董事会下设的审计与风险束缚委员会制定风险束缚的策略 和政策，由束缚层的风险束缚委员会负责实施，由风险束缚部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课经由和风险束缚措施，全面把捏风险点，将风险 束缚职责落实到东谈主，杀青对风险的日常束缚和过程中束缚，驻扎、化解和限定公 司所濒临的、潜在的和也曾发生的多样风险。   合规束缚轨制由看管稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个门径的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工遵从国度关联法律法例、 监管划定、公司对外承诺性文献和里面束缚轨制的情况，识别、驻扎和实时根绝 公司里面束缚及基金运作中的多样违纪风险，提议并完善公司各项合规束缚轨制， 以充分欷歔公司客户的正当权益。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   稽核监察轨制在看管长的不异下严格实施，由看管稽核部协助和配合看管长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面束缚轨制、资讯管制、投资决策与引申、 基金营销、公司财务与投资束缚、基金管帐、信息线路、行政束缚、电脑系统等 公司悉数部门和服务门径，对公司自身筹备、资产束缚和里面束缚轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、文告和建议，从而保护公司客户 和公司推进的正当权益。   基金束缚东谈主确知建立里面限定系统、撑持其灵验性以及灵验引申里面限定制 度是基金束缚东谈主董事会及束缚层的职责，董事会承担最终职责；基金束缚东谈主很是 声明以上对于里面限定和风险束缚的线路简直、准确，并承诺根据阛阓的变化和 基金束缚东谈主的发展接续完善风险束缚和里面限定轨制。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准确立机关和批准确立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织形式：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：持续筹备   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制买卖银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日肃肃在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。为止 2024 年 同比增长 1.80%，杀青包摄于母公司推进的净利润 430.49 亿元。开业三十多年 来，兴业银行弥远坚持“竭诚服务，相伴成长”的筹备理念，极力于为客户提供 全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门成立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详细束缚处、证券基金处、 相信保障处、欢迎私募处、需求援救处、稽核监察处、投资监督处、运行束缚处， 共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经验。   三、基金托管业务筹备情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业 务批准文号：证监基金字200574 号。为止 2024 年 12 月 31 日，兴业银行共托           海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 管证券投资基金 758 只，托管基金的基金资产净值共计 26081.79 亿元，基金份 额共计 24654.03 亿份。    四、基金托管东谈主的里面限定轨制    （一）里面限定地点    严格遵从国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联束缚划定， 遵法筹备、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保关联信息的简直、准确、完好意思、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。    （二）里面限定组织结构    兴业银行基金托管业务里面限定组织架构由总行里面限定委员会、总行风险 束缚部门、总行审计部、总行资产托管部、总走时营束缚部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面限定组织依照本行关联轨制对本行托管业务风险束缚和里面 限定实施束缚。    （三）里面限定原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 高风险范围； 相互制衡； 完好意思为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 内控地点，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹备 束缚的需要，应时进行相应修改和完善；里面限定存在的问题应当或者得到实时 反馈和纠正； 杀青灵验限定。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （四）里面限定轨制及措施 严格的东谈主员行动表率等一系列规章轨制。 并实施风险限定措施。 监控。 制理念，并鉴定承诺书。 灾备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金束缚东谈主运作基金进行监督的方法和秩序   基金托管东谈主负有对基金束缚东谈主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他关联划定，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限定、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值 和基金净值的盘算推算、收益分拨、申购赎回以过甚他关联基金投资和运作的事项， 对基金束缚东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和 关联法律法例划定的行动，应实时以书面形式文告基金束缚东谈主限期纠正，基金管 理东谈主收到文告后应实时查对并以书面形式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基 金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对基 金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文告中国证监会。 基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有紧要违游记动，立即文告中国证监会，同期，文告 基金束缚东谈主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关联划定，或 者违背基金合同约定的，应当断绝引申，立即文告基金束缚东谈主，并实时向中国证 监会文告。       海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书  基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据交易秩序也曾顺利的投资指示违背法律、行 政法例和其他关联划定，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金束缚东谈主， 并实时向中国证监会文告。           海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书                     第五部分 关联服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 申购赎回代理券商（简称“一级交易商” ）   （1）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东谈主：周杰   客户服务电话：95553 或 4008888001   计划东谈主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （2）爱建证券有限职责公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼   法定代表东谈主：祝健   客户服务电话：956021   计划东谈主：庄传勇   网址：www.ajzq.com   （3）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济技巧开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   客户服务电话：956066   计划东谈主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （4）财达证券股份有限公司   注册地址：石家庄市自立路 35 号         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 办公地址：石家庄市自立路 35 号 法定代表东谈主：张明 客户服务电话：95363 计划东谈主：李卓颖 网址：www.95363.com （5）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：王军 客户服务电话：95514 计划东谈主：金夏 网址：www.cgws.com （6）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 客户服务电话：95579 计划东谈主：奚博宇 网址：www.cjsc.com.cn （7）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客户服务电话：95360 计划东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （8）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：金文忠            海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书    客户服务电话：95503    计划东谈主：龚玉君    网址：www.dfzq.com.cn    （9）东海证券股份有限公司    注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东谈主：王文卓    客户服务电话：95531    计划东谈主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    （10）东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法定代表东谈主：范力    客户服务电话：95330    计划东谈主：陆晓    网址：www.dwzq.com.cn    （11）东兴证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新恢弘厦）12、15 层    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15、16 层    法定代表东谈主：李娟    客户服务电话：95309    计划东谈主：朱浩林    网址：www.dxzq.net    （12）清廉证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层    法定代表东谈主：施华    客户服务电话：95571         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 计划东谈主：司琪 网址：www.foundersc.com （13）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客户服务电话：95525 计划东谈主：戴巧燕 网址：www.ebscn.com （14）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客户服务电话：95575 计划东谈主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （15）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 计划东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （16）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东谈主：葛小波 客户服务电话：95570 计划东谈主：郭逸斐、朱洁欣 网址：www.glsc.com.cn         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 （17）国盛证券有限职责公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰 客户服务电话：956080 计划东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com （18）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521 计划东谈主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （19）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客户服务电话：95517 计划东谈主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （20）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客户服务电话：95536 计划东谈主：杨谦恒 网址：www.guosen.com.cn （21）恒泰证券股份有限公司          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼  法定代表东谈主：祝艳辉  客户服务电话：956088  计划东谈主：熊丽  网址：www.cnht.com.cn  （22）华宝证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  法定代表东谈主：刘加海  客户服务电话：4008209898  计划东谈主：刘闻川  网址：www.cnhbstock.com  （23）华创证券有限职责公司  注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号  办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号  法定代表东谈主：陶永泽  客户服务电话：95513  计划东谈主：程剑心  网址：www.hczq.com  （24）华福证券有限职责公司  注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢  法定代表东谈主：苏军良  客户服务电话：95547  计划东谈主：王虹  网址：www.hfzq.com.cn  （25）华金证券股份有限公司         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 计划东谈主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （26）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 客户服务电话：95597 计划东谈主：何欢萍 网址：www.htsc.com.cn （27）华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东谈主：杨炯洋 客户服务电话：95584 计划东谈主：赵静静 网址：www.hx168.com.cn （28）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 客户服务电话：95305 计划东谈主：曹侃程 网址：www.huayuanstock.com （29）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区革命三路 833 号            海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：赵洪波    客户服务电话：956007    计划东谈主：周俊    网址：www.jhzq.com.cn    （30）联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：北京市向阳区亚运村街谈中建金钱国际中心 25 层    法定代表东谈主：吕春卫    客户服务电话：956006    计划东谈主：吴孟媛    网址：www.lczq.com    （31）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    客户服务电话：95511-8    计划东谈主：周驰    网址：stock.pingan.com    （32）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法定代表东谈主：王怡里    客户服务电话：95573    计划东谈主：张晓波    网址：www.i618.com.cn    （33）上海证券有限职责公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼               海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：李海超    客户服务电话：4008918918    计划东谈主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （34）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    客户服务电话：95523    计划东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （35）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：张剑    客户服务电话：95523    计划东谈主：成捷    网址：www.swhysc.com    （36）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新技巧开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东谈主：庞介民    客户服务电话：95391    计划东谈主：王雅薇    网址：www.tfzq.com    （37）西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：姜栋林 客户服务电话：95355 计划东谈主：宋涧乔、张一丹 网址：www.swsc.com.cn （38）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客户服务电话：95351 计划东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com （39）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 法定代表东谈主：霍达 客户服务电话：95565 计划东谈主：业清扬 网址：www.cmschina.com （40）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客户服务电话：95345 计划东谈主：高扬 网址：www.stocke.com.cn （41）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主：陈亮 客户服务电话：010-65051166（北京）；021-58796226（上海）               海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书    计划东谈主：王少立    网址：www.cicc.com    （42）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：王晟    客户服务电话：95551    计划东谈主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （43）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东谈主：高涛    客户服务电话：95532    计划东谈主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （44）中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：北京市向阳区中航产融大厦 35 层    法定代表东谈主：戚侠    客户服务电话：95335    计划东谈主：孙健    网址：www.avicsec.com    （45）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    客户服务电话：95538           海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   计划东谈主：许曼华   网址：www.zts.com.cn   （46）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法定代表东谈主：王常青   客户服务电话：4008888108   计划东谈主：许梦园   网址：www.csc108.com   （47）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   客户服务电话：95548   计划东谈主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （48）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：95548   计划东谈主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （49）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   计划东谈主：陈靖           海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   网址：www.gzs.com.cn   （50）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东谈主：李抱   客户服务电话：4009160666   计划东谈主：程亮   网址：www.yongxingsec.com （二） 二级阛阓交易代理券商   包括具有经纪业务经验及上海证券交易所会员经验的悉数证券公司。   基金束缚东谈主可根据关联法律法例的要求，遴聘其它合适要求的机构销售本基 金，并按划定实时公告或在基金束缚东谈主网站公示。 二、登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：021-58872625   传真：010-68870311   计划东谈主：刘永卫 三、出具法律主张书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书  传真：021-31358600  计划东谈主：陈颖华  承办讼师：清早、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊平庸合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  引申事务合伙东谈主：邹俊  承办注册管帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  计划东谈主：倪益          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书                  第六部分 基金的召募   本基金于 2019 年 11 月 4 日经中国证监会证监许可20192199 号文准予募 集注册。召募期自 2020 年 4 月 30 日至 2020 年 7 月 24 日止，共召募         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书              第七部分 基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2020 年 8 月 3 日肃肃顺利。   《基金合同》顺利后，链接 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东谈主应当在按期文告中给以 线路；链接 60 个服务日出现前述情形的，基金束缚东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会文告并提议措置决议，如持续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或 者罢了基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书           第八部分 基金份额折算和变更登记 一、基金份额折算的时期   基金合同顺利后，基金束缚东谈主应冉冉骤整试验组合直至达到追踪标的指数要 求，此过程为基金建仓。基金建仓期不朝上 6 个月。   基金合同顺利后，不错进行基金份额折算。基金束缚东谈主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。 二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金束缚东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额 数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东谈主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金束缚东谈主可蔓延办理基金份额折 算。 三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 四、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例划定的范围内，在基金束缚东谈主与基金托管东谈主协商一 致的情况下，经履行适应秩序后，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下， 改变基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 除因余数处理而产生的损益外，基金份额拆分或合并对基金份额持有东谈主的权益无 内容性影响。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书            第九部分 基金份额的上市交易 一、基金份额上市   根据关联划定，本基金已于 2020 年 9 月 25 日起在上海证券交易所上市交易 （二级阛阓交易代码：511360）。 二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在上海证券交易所的上市交易须遵从《上海证券交易所证 券投资基金上市国法》、           《上海证券交易所交易型通达式指数基金业求实施细目》， 以及《上海证券交易所交易国法》等关联划定。 三、罢了上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可罢了基金的上 市交易，并报中国证监会备案：   基金束缚东谈主应当在收到上海证券交易所罢了基金上市的决定之日起 2 日内 发布基金罢了上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所 罢了上市的，本基金可由交易型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市通达式 指数基金，届时，基金束缚东谈主可变更本基金的登记机构并相应诊疗申购赎回业务 国法，无需召开基金份额持有东谈主大会。若届时本基金束缚东谈主已有以该指数看成标 的指数的指数基金，则本基金将本着欷歔投资者正当权益的原则，按监管部门要 求履行适应的秩序后考取其他合适的指数看成标的指数。 四、基金份额参考净值的盘算推算与公告        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   基金束缚东谈主不错盘算推算或寄予其他机构盘算推算并发布基金份额参考净值(IOPV)， 供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。具体的盘算推算方法与发布情况届时由 基金束缚东谈主给以公告。 五、法律法例、监管部门或上海证券交易所对上市交易另有划定的，从其规 定。 六、在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金束缚东谈主在与基 金托管东谈主协商一致后，经履行适应秩序后，可肯求在其他证券交易所同期挂牌 交易，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书           第十部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金的申购和赎回。   基金束缚东谈主将在入手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单， 并可依据试验情况增减、变更申购赎回代理券商，并在基金束缚东谈主网站公示。   畴昔在条件允许的情况下，基金束缚东谈主不错在场内开通本基金现款申购、赎 回之外的方式办理本基金的申购、赎回业务，非现款申购赎回的业务国法、申购 赎回原则等关联事项届时将另行约定并公告。 二、申购与赎回的通达日实时期   本基金可在基金份额上市交易之前入手办理申购，但在基金份额肯求上市期 间基金可暂停办理申购。   本基金已于 2020 年 9 月 25 日起通达日常申购、赎回业务。   本基金的申购和赎回的通达日为上海证券交易所交易日。投资东谈主应在通达日 肯求办理本基金份额的申购和赎回，具体业务办理时期为上海证券交易所的肤浅 交易日的交易时期。但基金束缚东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时期变更或其 他特殊情况，基金束缚东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的关联划定在指定媒介上公告。 三、申购与赎回的原则        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 求实施细目》、《中国证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型通达式证券 投资基金登记结算业求实施细目》过甚常常矫正及上海证券交易所、中国证券登 记结算有限职责公司发布的其他关联国法和划定；如上海证券交易所、中国证券 登记结算有限职责公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新的国法 引申，并在招募说明书中进行更新。 申购对价、赎回对价组成。 影响的情况下，根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行诊疗。基金束缚东谈主 必须在新国法入手实施前依照《信息线路办法》的关联划定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的秩序   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商划定的秩序，在通达日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金份额持有东谈主 提交赎回肯求时，必须持有豪阔的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎 回肯求不成立。   投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提供合适要求的 申购对价，则申购肯求失败。如基金份额持有东谈主理有的合适要求的基金份额不及 或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的 赎回对价，则赎回肯求失败。投资者申购的基金份额，计帐交收完成后方可卖出 和赎回。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定到手。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资者应实时通过其办理申购、 赎回的销售网点查询关联肯求的阐明情况，不然，如因肯求未得到登记机构的确 认而变成的损失，由投资者自行承担。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过甚他对价的 计帐交收适用关联业务国法和参与各方关联条约过甚常常矫正的关联划定。   本基金申购业务接纳实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以 下简称 RTGS）模式；赎回业务触及的现款替代可接纳代收代付处理；申购、赎回 业务触及的现款差额和现款替代退补款可接纳代收代付处理。   投资者 T 日现款申购后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记结算机 构在 T 日白天实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白天未进行勾单阐明或 白天资金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替 代的计帐交收，并将结果发送给基金束缚东谈主、申购赎回代理券商和基金托管东谈主。 基金束缚东谈主在 T+1 日内办理现款差额的计帐，在 T+2 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回肯求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金 份额的计帐交收。基金束缚东谈主在 T+1 日内办理现款差额的计帐，在 T+2 日内通过 登记结算机构的代收代付平台办理现款差额的交收。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形， 按照申购赎回代办券商的关联国法处理。   基金束缚东谈主、登记机构可在法律法例允许的范围内，对计帐交收和登记的办 理时期、方式以及处理国法进行诊疗，并最迟于入手实施前 3 个服务日在指定媒 介公告。   如若登记机构在计帐交收时发现不可肤浅践约的情形，则依据《中国证券登 记结算有限职责公司对于上海证券交易所交易型通达式基金登记结算业求实施 细目》的关联划定进行处理。如若登记结算机构和基金束缚东谈主在计帐交收时发现 不可肤浅践约的情形，则依据业务国法和参与各方关联条约过甚常常矫正的关联 划定进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的划定按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金束缚东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   在法律法例允许的范围内，基金束缚东谈主在不损伤基金份额持有东谈主权益并不违 背上海证券交易所和登记机构关联国法的情况下可改造上述秩序。基金束缚东谈主必 须在新国法入手实施前依照《信息线路办法》的关联划定在指定媒介上公告。 五、申购与赎回的数目限定 购、赎回单元由基金束缚东谈主确定和诊疗。从 2020 年 9 月 16 日起，本基金最小申 购赎回单元自 10000 份诊疗为 2000 份。 或赎回总限制进行限定，并在申购赎回清单中公告。 金束缚东谈主应当选择暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金束缚东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可选择上述措施对基金限制予 以限定。具体见基金束缚东谈主关联公告。   基金束缚东谈主可根据阛阓情况，诊疗申购与赎回的数额限定或基金的最小申购、 赎回单元，基金束缚东谈主必须在诊疗前依照《信息线路办法》的关联划定在指定媒 介上公告。 六、申购与赎回的对价和用度 对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金束缚东谈主应托福给赎回 东谈主的现款替代、现款差额过甚他对价。 额确定。   申购赎回清单由基金束缚东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易 所开市前公告。 赎回份额 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关联 用度。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 算日基金资产净值除以盘算推算日发售在外的基金份额总额。如遇特殊情况，经履行 适应秩序，不错适应蔓延盘算推算或公告。   若阛阓情况发生变化，或关联业务国法发生变化，基金束缚东谈主不错在不违背 关联法律法例且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情况下对基金份额 净值、申购赎回清单盘算推算和公告时期进行诊疗并提前公告。 七、申购赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值、申购份额与赎回 份额上限过甚他关联内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的划定， 用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：必须现款替代（象征为“必须”）、退补现 金替代（象征为“退补”）、允许现款替代（象征为“允许”）和谢却现款替代 （象征为 “谢却”）。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该组合证券必须使用现款看成 替代，基金束缚东谈主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。   退补现款替代是指当投资者申购或赎回基金份额时，只可使用现款看成组合 证券的替代，基金束缚东谈主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出组合证 券，并与投资者进行相应结算。   允许现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看周密部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   谢却现款替代是指在申购或赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   基金合同顺利后，本基金的申购赎回接纳全现款替代，基金束缚东谈主代买代卖 的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过甚他对价。   畴昔在上海证券交易所和登记机构系统允许的情况下，本基金将接纳什物申 购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对 价。   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗将被剔除，或基 金束缚东谈主出于保护基金份额持有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替 代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金束缚东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算推算方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   该证券参考价钱的确定原则（下同）：   该证券参考价钱=该证券 T-1 日估值价（注：如无很是所指，则为估值净价） +T 日应计利息。   根据债券交易阛阓的活跃度和流动本性况变化，基金束缚东谈主可诊疗“该证券 参考价钱”的确定原则，并在实施日前至少 3 个服务日公告。   （3）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的组合证券是需要基金束缚东谈主在投资者现款申购 或赎回时间理投资者买入或卖出的组合证券。   ②申购现款替代保证金：对于退补现款替代的组合证券，申购现款替代保证 金的盘算推算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱   申购现款替代保证金＝替代金额×（1＋现款替代溢价比例）   收取保证金的原因是，基金束缚东谈主需要在收到申购阐明信息后买入相应的组 合证券，基金的试验结算成本与替代金额可能有所互异。为便于操作，基金束缚 东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购现款替代保证 金。如若预先收取的申购现款替代保证金高于购入该部分组合证券的试验结算成 本，则基金束缚东谈主将退还多收取的差额；如若预先收取的申购现款替代保证金低         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 于基金购入该部分组合证券的试验结算成本，则基金束缚东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。   ③申购现款替代保证金和赎回对应的替代金额的处理秩序   T 日，基金束缚东谈主将在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 申购现款替代保证金。   对于阐明到手的 T 日申购肯求和赎回肯求，T+2 日日终，基金束缚东谈主根据所 购入或卖出的被替代组合证券的试验单元购入成本或试验单元卖出金额、试验购 入或卖出的关联用度、未买入或未卖出的被替代组合证券的 T+2 日估值全价，计 算并确定被替代组合证券的单元结算成本，在此基础上根据替代组合证券数目和 现款替代保证金确定基金应退还现款申购投资者的款项、现款申购投资者应补交 的款项以及赎回替代金额。T+3 日，基金束缚东谈主将应退款或补款与关联申购赎回 代理券商办理交收。T+7 日内，基金束缚东谈主将应支付的赎回替代金额与关联申购 赎回代理券商办理交收。若 T 日至 T+2 日历间被替代的证券发生付息等权益变 动，则进行相应诊疗。   若发生特殊情况，基金束缚东谈主不错对以上交收日历进行相应诊疗。   预估现款部分是指由基金束缚东谈主忖度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款部分的盘算推算公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份 证券的数目与该证券参考价钱相乘之和）   另外，若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的诊疗。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其盘算推算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单中 必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数 量与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如若投资东谈主的申购肯求接受后 将使当日申购总份额朝上申购份额上限，则投资东谈主的申购肯求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如若投资东谈主的赎回肯求接受后 将使当日赎回总份额朝上赎回份额上限，则投资东谈主的赎回肯求失败。              T日申购赎回清单的形式例如如下：                   基本信息      最新公告日历                    2024-12-20                          海富通中证短融交易型通达式指数证券       基金称号                                投资基金     基金束缚公司称号                海富通基金束缚有限公司       基金代码                      511360                 T－1 日信息内容    现款差额（单元：元）                     309.87 最小申购、赎回单元净值（单元：元）               222066.34   基金份额净值（单元：元）                   111.0332                  T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分      （单元：元）     现款替代比例上限                     100%       申购上限                      30000000             海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书             赎回上限                               20000000        是否需要公布 IOPV                               否 最小申购、赎回单元（单元：份）                                 2000        申购赎回的允许情况                             允许申购和赎回                             T 日成份股信息内容                                      申购现款    赎回现款           替代金额             债券简        债券数    现款替 债券代码                                 替代溢价    替代折价              称         量(手)   代象征                         (单元：东谈主民币元)                                       比率      比率             海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书             海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书               C01               C01               C01               C01               C01               C01             海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书              C03              C04              C04              C01              C05              C09              C02              C02              C01              C12              C18              C19              C20              C24              C02              C01              C02              C02              C01              C03              C04              C06             海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书               C05               C01               C07               C08               C01               C01               C02               C10               C03               C10               C03               C04               C03               C06               C18               C19               C14               C20               C13               C07               C04              海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书               C21               C16 注：上述债券代码为银行间代码，根据 PCF 清单制作要求，债券简称被压缩至 8 个字节，故与试验简称有 出入，具体债券请以债券代码为准。 八、断绝或暂停申购的情形及处理方式    发生下列情况时，基金束缚东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 法盘算推算当日基金资产净值； 购肯求；或者因指数编制单元、关联证券交易阛阓等的荒谬情况使申购赎回清单 无法编制或编制欠妥。上述荒谬情况指基金束缚东谈主无法料念念并不可限定的情形， 包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据错误等； 一笔新的基金份额申购肯求被阐明到手，会使基金份额当日申购份额朝上申购赎 回清单中划定的申购份额上限时，该笔申购肯求将被断绝； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金申购肯求；    发生上述第 1、2、3、4、5、8、9、10 项情形之一且基金束缚东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购肯求时，基金束缚东谈主应在规按期限内在指定媒介上刊登暂停公告。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   如若投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况排斥时，基金束缚东谈主应实时复原申购业务的办理。 九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回对价； 法盘算推算当日基金资产净值； 编制错误或 IOPV 盘算推算错误； 一笔新的基金份额赎回肯求被阐明到手，会使基金份额当日赎回份额朝上申购赎 回清单中划定的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝； 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金束缚东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述 1、2、3、4、6、7、8 项情形之一且基金束缚东谈主决定暂停赎回时， 基金束缚东谈主应在当日报中国证监会备案。   已接受的赎回肯求，基金束缚东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主在肯求赎回时 可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金 束缚东谈主应实时复原赎回业务的办理并给以公告。 十、什物申购与赎回         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   在条件允许时，本基金履行适应秩序后可选择什物申购与赎回，即以组合证 券、现款替代、现款差额过甚他对价进行的申购与赎回，本基金束缚东谈主将在新的 申购与赎回方式入手引申前对关联国法和秩序给以公告。 十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金束缚东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交易场面或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金束缚东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金束缚东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。 十二、基金的非交易过户、冻结妥协冻   登记机构可根据其业务国法受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。 十三、其他 金可通过特殊申购的方式用资产换购本基金份额，具体方式在招募说明书中列示。   在条件允许时，基金束缚东谈主可通达蚁集申购，即允很多个投资者蚁集其持有 的资金，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 时，经基金束缚东谈主履行适应秩序后，不错根据具体情况开通本基金的场外申购赎 回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等关联事项届时将另行公告。基金束缚 东谈主也可选择其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式入手引申前提前予 以公告。基金束缚东谈主不错在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无内容性不 利影响的情况下，诊疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面寄予代理条约。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗，基金管 理东谈主应在实施日前依照《信息线路办法》的关联划定在指定媒介上公告。 引》要求的特定机构投资者，基金束缚东谈主可在不违背法律法例且对峙有东谈主利益无 内容性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式入手引申前 另行公告。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书               第十一部分 基金的投资 一、投资地点   本基金将精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化，力求本 基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值不朝上 二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地杀青基金的投资地点，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他短期融资券、超短期融资券、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 央行单据、中期单据、地方债等）、资产援救证券、债券回购、银行进款、同行 存单、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须合适中国证监会的关联划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金束缚东谈主在履行适 当秩序后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 80%，且不低于非现款基金资产的 80％。 三、投资策略   （一）分层抽样策略   本基金为指数基金，将接纳分层抽样复制法对事迹比拟基准进行追踪。   分层抽样复制法指的是接纳一定的抽样方法从组成指数的成份债券中抽取 几许成份券组成用于复制指数追踪组合的方法。选择该方法不错在限定追踪纰缪 的基础上，进一步减少了组合欷歔及再均衡的所需的用度。   本基金将领先通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益 率等进行分析，初步遴聘流动性较好的成份券看成备选，其次将通过对标的指数 按照久期、剩余期限、信用品级、到期收益率以及债券刊行主体等进行分层抽样，        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能相似，达到复制标的指数、缩小交 易成本的主义。   由于接纳抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在差 异。此外本基金在限定追踪纰缪的前提下，可通过风险可控的积极束缚获取逾额 收益，以弥补基金用度等束缚成本，限定与标的指数的偏离度。   （二）替代性策略   当由于阛阓流动性不及或因法例划定等其他原因，导致标的指数成份券及备 选成份券无法豪恣投资需求时，基金束缚东谈主不错在成份券及备选成份券外寻找其 他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为敛迹条件，按照与被替代债券久期周边、 信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，限定替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪纰缪最小化。   (三) 债券投资策略   对于非成份券的债券，本基金详细运用久期诊疗、收益率弧线策略、类属配 置等组合束缚技能进行日常束缚。另外，本基金债券投资将适应运用杠杆策略， 通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以获取收益。   （1）久期束缚策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，确定组 合的举座久期，灵验限定基金资产风险。   （2）收益率弧线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率弧线的形态特 征进行利率期限结构束缚，确定组合期限结构的散播方式，合理建树不同期限品 种的建树比例。   （3）类属建树包括现款、不同类型固定收益品种之间的建树。在确定组合 久期和期限结构散播的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的建树权重，即确定债券、进款、回购以及现款等资产的比例。   （四）资产援救证券投资策略   对于资产援救证券，本基金将详细磋议阛阓利率、刊行条件、援救资产的构 成和质料等因素，研究资产援救证券的收益和风险匹配情况，在严格限定风险的 基础上遴聘投资对象，追求平安收益。 四、投资束缚体制和秩序        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   关联法律、法例、基金合同和标的指数的关联划定是基金束缚东谈主运用基金财 产的决策依据。   本基金束缚东谈主实行投资决策委员会不异下的基金司理负责制。投资决策委员 会负责制定关联指数紧要诊疗的应酬决策、其他紧要组合诊疗决策以及紧要的单 项投资决策；基金司理负责日常指数追踪欷歔过程中的组合构建、诊疗决策以及 逐日申购赎回清单的编制决策。   研究援救、投资决策、组合构建、交易引申、投资绩效评估及组合欷歔等流 程的有机配合共同组成了本基金的投资束缚秩序。严格的投资束缚秩序不错保证 投资理念的正确引申，幸免紧要风险的发生。   （1）研究援救：定量研究团队依托基金束缚东谈主举座研究平台，整合外部信 息以及券商等外部研究力量的研究后果，开展指数追踪、流动性分析、纰缪过甚 归因分析等服务，撰写研究文告，看成基金投资决策的时弊依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据定量研究团队提供的研究文告，按期 或遇紧要事项时召开投资决策会议，决定关联事项。基金司理根据投资决策委员 会的决议，进行基金投资束缚的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数情况，衔接研究援救，基金司理以抽样复制 标的指数成份债券及成份债券权重的方法构建组合。在追求追踪纰缪和偏离度最 小化的前提下，基金司理将选择适应的方法，缩小买入成本、限定投资风险。   （4）交易引申：交易室负责具体的交易引申，同期履行一线监控的职责。   （5）投资绩效评估：定量研究团队按期和不按期对基金进行投资绩效评估， 并提供关联文告。绩效评估或者阐明组合是否杀青了投资预期、组合纰缪的开端 及投资策略到手与否，基金司理不错据此检视投资策略，进而诊疗投资组合。   （6）组合欷歔：基金司理将追踪标的指数变动，衔接成份债券基本面情况、 流动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对 投资组合进行监控和诊疗，密切追踪标的指数。   基金束缚东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和试验 需要对上述投资束缚体制和秩序作念出诊疗，并在基金招募说明书中列示。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 五、投资限定   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基 金资产净值的 80%，且不低于非现款基金资产的 80％；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％； 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （3）本基金束缚东谈主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10％；完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定；   （4）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产援救证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；   （5）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （6）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产援救证券的比例，不得朝上 该资产援救证券限制的 10％；   （7）本基金束缚东谈主束缚的全部基金投资于团结原始权益东谈主的万般资产援救 证券，不得朝上其万般资产援救证券共计限制的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如若其信用品级着落、不再合适投资标准，应在评 级文告发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、基金限制变动等基金束缚东谈主之外的因素致使本基金 不合适该比例限定的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 标的指数成份债券诊疗、标的指数成份债券流动性限定、基金限制变动等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金束缚东谈主应当 在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有 划定的，从其划定。   基金束缚东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金束缚东谈主在 履行适应秩序后，则本基金投资不再受关联限定或按照变更后的划定引申。   为欷歔基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定谢却的其他行为。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、试验 限定东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资地点和投资策略，遵从基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱引申。关联交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 法例给以线路。紧要关联交易应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应秩序后，则本基金投资按照取消或诊疗后的划定引申。 六、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准即标的指数收益率，中证短融指数收益率。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金束缚东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会文告并提议措置方 案，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者罢了基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同罢了。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确按期间，基金束缚 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。 七、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、混杂 型基金，高于货币阛阓基金。   本基金属于指数基金，接纳分层抽样复制策略，追踪中证短融指数，其风险 收益特征与标的指数所表征的债券阛阓组合的风险收益特征相似。 八、基金束缚东谈主代表基金哄骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。            海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 九、投资组合文告      基金束缚东谈主的董事会及董事保证本文告所载贵寓不存在不实记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的简直性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主兴业银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 12 月 内容不存在不实记录、误导性讲述或者紧要遗漏。      本投资组合文告所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，开端于《海富通中证短融 交易型通达式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度文告》。                                                  占基金总资产 序号          款式               金额(元)                                                   的比例(%)      其中：股票                                   -             -      其中：债券                   26，106，788，606.36        98.95      资产援救证券                                  -            -      其中：买断式回购的买入返售                                              -             -      金融资产 本基金本文告期末未持有股票。     本基金本文告期末未持有港股通股票。              海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书      本基金本文告期末未持有股票。                                                               占基金资产净 序号            债券品种                   公允价值（元）                                                               值比例（％）      其中：政策性金融债                              449，505，756.28           1.90                                                                   占基金资                                      数目 序号    债券代码          债券称号                        公允价值(元)           产净值比                                  （张）                                                                   例（％）                     SCP001                     SCP002                     SCP003                      CP001 资明细          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 本基金本文告期末未持有资产援救证券。 本基金本文告期末未持有贵金属。 本基金本文告期末未持有权证。 本基金本文告期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金暂不投资股指期货。 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 本基金本文告期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 查，或在文告编制日前一年内受到公开约束、处罚的情形。 的股票。 序号         称号                 金额（元）        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 本基金本文告期末未持有处于转股期的可调遣债券。     本基金本文告期末未持有股票。                 海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书                          第十二部分 基金的事迹       基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。       基金束缚东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤快的原则束缚和运用基金财产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   一、本基金净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表                                            事迹比拟基准                 净值增      净值增长率    事迹比拟基     阶段                                     收益率标准差   ①-③     ②-④                 长率①      标准差②     准收益率③                                              ④ 日（基金合同 顺利日）至           1.07%     0.01%   -0.04%    0.02%   1.11%   -0.01% 日至 2021 年 12    2.82%     0.01%    0.24%    0.01%   2.58%   0.00% 月 31 日 日至 2022 年 12    2.14%     0.01%   -0.03%    0.01%   2.17%   0.00% 月 31 日 日至 2023 年 12    2.40%     0.01%    0.47%    0.01%   1.93%   0.00% 月 31 日 日（基金合同 顺利日）至           10.45%    0.01%    0.60%    0.01%   9.85%   0.00% 日   二、本基金累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图       （2020 年 8 月 3 日至 2024 年 9 月 30 日）        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   注：本基金合同于 2020 年 8 月 3 日顺利。按基金合同划定，本基金自基金 合同顺利起 6 个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到基金 合同第十四部分（二）投资范围、（四）投资限定中划定的各项比例。       海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书             第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。 四、基金财产的撑持和责罚   本基金财产孤苦于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被处 分。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东谈主束缚运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金束缚东谈主束缚运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书              第十四部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易场面的交易日以及国度法律法例 划定需要对外皮露基金净值的非交易日。 二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则   基金束缚东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联划定。   （一）对存在活跃阛阓且或者获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价不可简直反应公允价值的，应酬报价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，如若该限定是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限定作 为特征磋议。此外，基金束缚东谈主不应试虑因其大宗持有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有豪阔 可利用数据和其他信息援救的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行诊疗并确定公允价值。 四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市 价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调遣债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的资产援救证券，接纳估值技巧确定公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行诊疗以阐明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值技巧确定 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的划定或者未能充分欷歔基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金束缚东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主张，按照 基金束缚东谈主对基金净值信息的盘算推算结果对外给以公布，由此给基金份额持有东谈主和 基金变成的损失以及因该交易日基金资产净值盘算推算顺延错误而引起的损失，由基 金束缚东谈主负责赔付。 五、估值秩序 额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金束缚东谈主 不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有划定的，从其划定。   基金束缚东谈主于每个服务日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主 按约定对外公布。 六、估值错误的处理        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值错误，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失 的职责东谈主应当对由于该估值错误碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值错误职责方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担； 由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主变成损失的，由估 值错误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值错误职责方也曾积极合营，况且 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误职责方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值错误的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误职责方仍应酬估值错误负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如若获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥 得利返还的总和朝上其试验损失的差额部分支付给估值错误职责方。   （4）估值错误诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   估值错误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的秩序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的职责方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值盘算推算出现错误时，基金束缚东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施闪耀损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如若行 业另有通行作念法，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金束缚东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的阐明        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责盘算推算， 基金托管东谈主负责进行复核。基金束缚东谈主应于每个通达日交易收尾后盘算推算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复 核阐明后发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主对基金净值给以公布。 九、特殊情况的处理 差不看成基金资产估值错误处理。 的数据错误等，基金束缚东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选择必要、适应、合理的措施 进行查验，但未能发现错误的，由此变成的基金资产估值错误，基金束缚东谈主和基 金托管东谈主罢免抵偿职责。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施减 轻或排斥由此变成的影响。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书            第十五部分 基金的收益与分拨 一、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应遵从下列原则： 率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨 不须以弥补浮动耗费为前提，收益分拨后可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金束缚东谈主可在法律 法例允许的前提下经与基金托管东谈主协商一致后酌情诊疗以上基金收益分拨原则， 此项诊疗不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介上公 告。 二、基金收益分拨数额的确定   基金收益评价日本基金基金净值增长率减去标的指数同期增长率就是或大 于 0.05%的，基金束缚东谈主不错进行收益分拨。   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净 值之比减去 1 乘以 100.00%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价 与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内小 数点后 2 位，百分号内极少点后第 3 位四舍五入。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行盘算推算上述主义。 并确定收益分拨比例及收益分拨数额。       海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 三、收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 四、收益分拨决议的确定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 线路办法》的关联划定在指定媒介公告。 五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书             第十六部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。束缚费的盘算推算 方法如下：   H＝E×0.15 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金束缚东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金束缚东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金束缚东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金束缚东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金束缚东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应条约 划定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。 四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的划定代扣代缴。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书             第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度线路； 管帐核算，按照关联划定编制基金管帐报表； 并以托管条约约定的方式阐明。 二、基金的年度审计 关联业务经验的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书             第十八部分 基金的信息线路 一、本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办 法》、《流动性风险束缚划定》、《基金合同》过甚他关联划定。 二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的划定线路基金信息，并保证所线路信息的简直性、准确性和 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会划定时期内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者或者按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。 三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开线路的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓概要 基金份额持有东谈主大会召开的国法及具体秩序，说明基金产物的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金束缚东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新 一次。基金罢了运作的，基金束缚东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金束缚东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金束缚东谈主不再更新基金产物 贵寓概要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公 告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金产物贵寓概要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   基金束缚东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金束缚东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同顺利后，不错进行基金份额折算。基金束缚东谈主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金束缚东谈主将 基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （五）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金束缚东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易 公告书教唆性公告登载在指定报刊上。   （六）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金束缚东谈主应当在每个通达日，通 过网站、申购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主应 当至少每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点线路通达日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金束缚东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年 和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）基金按期文告，包括基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告   基金束缚东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年 度文告登载在指定网站上，并将年度文告教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度文告中的财务管帐文告应当经过具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所 审计。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   基金束缚东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将 中期文告登载在指定网站上，并将中期文告教唆性公告登载在指定报刊上。   基金束缚东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度文告， 将季度文告登载在指定网站上，并将季度文告教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度文告、中 期文告或者年度文告。   如文告期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形， 为保障其他投资者的权益， 基金束缚东谈主至少应当在按期文告“影响投资者 决策的其他时弊信息”项下线路该投资者的类别、文告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的至极风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金束缚东谈主应当在基金年度文告和中期文告中线路基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   （九）临时文告   本基金发生紧要事件，关联信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时文告书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额净值产生 紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动；        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内，变动朝上百分 之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验限定东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （十）露馅公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，关联信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开露馅， 并将关联情况立即文告中国证监会和基金上市交易的证券交易所。   （十一）计帐文告        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   基金合同罢了的，基金束缚东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐文告。基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在指定网站上， 并将计帐文告教唆性公告登载在指定报刊上。   （十二）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）投资资产援救证券信息线路   基金束缚东谈主应在基金年度文告及中期文告中线路其持有的资产援救证券总 额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和文告期内悉数的资产援救证券明细。 基金束缚东谈主应在基金季度文告中线路其持有的资产援救证券总额、资产援救证券 市值占基金净资产的比例和文告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。   （十四）中国证监会划定的其他信息。 六、信息线路事务束缚   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路束缚轨制，指定专门部门及 高档束缚东谈主员负责束缚信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息 线路内容与形式准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的划定和基金合同的约定， 对基金束缚东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基 金按期文告、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐文告等公开线路 的关联基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子阐明。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。 基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证关联报送信息的简直、准确、完好意思、实时。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介线路信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市交易 的证券交易所网站线路信息，况且在不同媒介上线路团结信息的内容应当一致。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计文告、法律主张书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》罢了后 10 年。 七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规划定将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书               第十九部分 风险揭示   投资于本基金濒临的风险包括：投资于证券投资基金所濒临的风险以及投资 于本基金的至极风险，具体如下： 一、投资于基金的主要风险   证券阛阓价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险。如若发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产援救证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导 致信用评级着落以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券交易敌手因误期而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不可马上、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得豪阔的现款或债券应付 赎回支付所引致的风险。   操作风险是指基金运作过程中，因里面限定存在颓势或者东谈主为因素变成操作 错误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交易、管帐部门讹诈、交易 错误、IT 系统故障等风险。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   在基金束缚运作过程中，基金束缚东谈主的研究水平、投资束缚水平径直影响基 金收益水平，如若基金束缚东谈主对经济款式和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现错误等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金束缚或运作过程中，违背国度法律、法例的划定，或者违背 《基金合同》关联划定的风险。   指在忖度资产价值、阛阓分析和风险忖度中接纳了错误的忖度方法或遴聘了 不适应的模子而导致投资结果不确定风险。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技巧系统 的故障或差错导致投资东谈主的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金束缚东谈主、 基金托管东谈主、证券交易所、登记结算机构及销售代理机构等。   战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险。基金束缚 东谈主、基金托管东谈主、证券交易所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力 无法肤浅服务，从而影响基金的各项业务按肤浅时限完成。 二、投资于本基金的至极风险 （一） 标的指数酬劳与债券阛阓平均酬劳偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘债券阛阓。标的指数成份债券的平均酬劳率与 通盘债券阛阓的平均酬劳率可能存在偏离。 （二） 标的指数波动的风险   标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备景色、 投资东谈主热诚和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 （三） 基金投资组合酬劳与标的指数酬劳偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数诊疗成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合 诊疗中产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （2）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相 应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在 卖券时和债券付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产 生追踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据法例，持有东谈主需缴纳利息税， 因此试验收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益也较全 额票面利息缩小，该两方面互异也进一步导致基金收益率偏离标的指数收益率和 加大追踪纰缪偏离度。   （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金束缚费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金束缚东谈主的束缚能力，例如追踪指数 的水平、技巧技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指 数中该债券的权重可能不完全不异；因衰败卖空、对冲机制过甚他器具变成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制 错误等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。 （四） 标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊疗，          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项诊疗带来的 风险与成本。 （五） 追踪纰缪限定未达约定地点的风险   本基金力求使净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值 不朝上 0.25%，年化追踪纰缪不朝上 3%，但因标的指数编制国法诊疗或其他因素 可能导致追踪纰缪朝上上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大 偏离。 （六） 成份券停牌的风险   标的指数成份券可能因多样原因临时或历久停牌，基金可能因无法实时诊疗 投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。 （七） 成份券误期的风险   基金在运作过程中可能发生成份券交收误期或刊行东谈主出现误期、断绝支付到 期本息等情形，可能会濒临基金资产损失、无法实时诊疗投资组合、追踪偏离度 和追踪纰缪扩大等风险。 （八） 指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和欷歔，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的束缚和欷歔，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会文告并提议措置决议，如更换基金标的指 数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者罢了基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同罢了。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调遣运作方式， 与其他基金合并、或者罢了基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基金 束缚东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额持          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与关联阛阓推崇有在互异，影响投资收益。 （九） 基金合同罢了的风险   本基金出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金束缚东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未 到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同罢了。故投资东谈主将濒临基金合同 将罢了的风险。 （十） 基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险   基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 （十一） 参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算推算错误的风险   基金束缚东谈主或基金束缚东谈主寄予的第三方机构在开市后根据基金束缚东谈主提供 的盘算推算依据及盘算推算方法，实时盘算推算并通过上海证券交易所发布参考基金份额净值 (IOPV)，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净 值可能存在互异，IOPV 盘算推算可能出现错误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可 能导致损失。 （十二） 退市风险   因本基金不再合适证券交易所上市条件被罢了上市，或被基金份额持有东谈主大 会决议提前罢了上市，导致基金份额不可连接进行二级阛阓交易的风险。 （十三） 投资东谈主申购赎回失败的风险   投资东谈主在提议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的合适条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   基金束缚东谈主可能根据成份债券市值限制变化等因素诊疗最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金 份额。   基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），如若 投资者的申购（或赎回）肯求接受后将使当日申购（或赎回）总份额朝上申购份 额上限（或赎回份额上限），则投资者的申购（或赎回）肯求可能失败。 （十四） 资产援救证券风险   本基金投资品种包含资产援救证券品种，由于资产援救证券一般都针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内灵通转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产援救证券可能给组结伴产净值带来一 定的风险。另外，资产援救证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。 （十五） 流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   投资者申购赎回的办理时期为上海证券交易所的肤浅交易日的交易时期。但 基金束缚东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、 赎回时除外。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为交易所通达式指数基金（ETF），以通达方式运作。   本基金主要投资于标的指数——中证短融指数成份债券和备选成份债券；且 投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的 其他短期融资券、超短期融资券、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级 债、央行单据、中期单据、地方债等）、资产援救证券、债券回购、银行进款、 同行存单、货币阛阓器具等。总体来看，该标的指数成份券数目 1300 余只，期 限均在 397 天以内，流动本性况较好。在其他可投资标的中，利率债和高信用评 级银行进款、同行存单等金融器具的流动本性况相对较好，低信用评级次级债等        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 金融器具的流动本性况相对较差；但由于阛阓利率环境的变化，刊行主体信用资 质的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产援救证券等品种濒临流动性 相对较差的情况。   根据《流动性风险束缚划定》，基金束缚东谈主需根据基金投资东谈主结构诊疗基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组结伴产的变现能力与投资者赎回需求 相匹配。基金束缚东谈主将密切监控投资组合流动性风险主义，实时诊疗组合持仓结 构，严格限定组合杠杆比率，限定流动性受限资产比例等。   （3）实施备用的流动性风险束缚器具的情形、秩序及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   如若出现流动性风险，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 平允对待的前提下，可实施备用的流动性风险束缚器具，包括但不限于暂停接受 赎回肯求、暂停估值等，看成特定情形下基金束缚东谈主流动性风险束缚的辅助措施， 同期基金束缚东谈主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控， 保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险束缚器具时，有可能无法按合同约 定的时限支付赎回对价，或加多赎回成本。 （十六） 第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或罢了，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊疗结算轨制，照实施货银拼凑轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所过甚他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主过甚他代理机构可能误期，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。 （十七） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓浩荡划定等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金束缚东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之 间的匹配考验。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书    第二十部分 基金合同的变更、罢了与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，经履行关联秩序后，《基金合同》应当罢了： 基金托管东谈主连结的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 束缚东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐文告进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 文告出具法律主张书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经具有证券、期 货关联业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐文告教唆性公告登载在指定报刊上。       海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书            第二十一部分 基金合同的内容撮要 一、基金份额持有东谈主、基金束缚东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金束缚东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并束缚基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律划定，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金束缚东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、 赎回、调遣等的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎勤快的原则束缚和运 用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东谈主的财产相互孤苦，对所束缚的不同基金差别 束缚，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适应合理的措施使盘算推算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定盘算推算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文告；   （10）编制季度文告、中期文告和年度文告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定，履行信息线路 及文告义务；   （12）保守基金买卖机要，不露出基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东谈主露出，向审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产束缚业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时期发出，况且 保证投资者或者按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金束缚东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金束缚东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金束缚东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）引申顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应呈文中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金束缚东谈主更换时，提名新的基金束缚东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤快尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备豪阔的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金差别成立账户，孤苦核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金束缚东谈主代表基金鉴定的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定另 有划定外，在基金信息公开线路前给以守秘，不得向他东谈主露出，向审计、法律等 外部专科看护人提供的除外；        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （8）复核、审查基金束缚东谈主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具主张，说 明基金束缚东谈主在各时弊方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如若 基金束缚东谈主有未引申《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了适应的措施；   （11）按照法律法例、基金合同划定的年限保存基金托管业务行为的记录、 账册、报表和其他关联贵寓；   （12）从基金束缚东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作关联账册并与基金束缚东谈主查对；   （14）依据基金束缚东谈主的指示或关联划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金束缚东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金束缚东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时文告中国证监会 和银行监管机构，并文告基金束缚东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而罢免；   （20）按划定监督基金束缚东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金束缚东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金束缚东谈主追偿；   （21）引申顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金束缚东谈主的投资运作；   （8）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温暖基金信息线路，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律法例和《基金合同》所划定的费 用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》罢了的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）引申顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的秩序和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为地点基金且基金束缚东谈主和基金托管东谈主与本基金不异的鸠合基 金的基金合同顺利，鉴于本基金和鸠合基金的关联性，本基金鸠合基金的基金份 额持有东谈主不错凭所持有的鸠合基金的基金份额径直出席或者寄托代表出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在盘算推算参会份额和计票时，鸠合基金持有 东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，鸠合基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的 鸠合基金份额占鸠合基金总份额的比例，盘算推算结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   鸠合基金的基金束缚东谈主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受鸠合基金的特 定基金份额持有东谈主的寄给以鸠合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   鸠合基金的基金束缚东谈主代表鸠合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金份额持有东谈主大会的，须先遵从鸠合基金基金合同的约定召开鸠合基金的基金 份额持有东谈主大会，鸠合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东谈主大会的，由鸠合基金的基金束缚东谈主代表鸠合基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）罢了《基金合同》；   （2）更换基金束缚东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊疗基金束缚东谈主、基金托管东谈主的酬劳标准；   （5）变更基金类别；        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （6）本基金与其他基金的合并；   （7）变更基金投资地点、范围或策略；   （8）变更基金份额持有东谈主大会秩序；   （9）基金束缚东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （10）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金束缚东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）罢了基金上市，但被上海证券交易所决定罢了上市的除外；   （12）调遣基金运作方式；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、证券交易所或者登记机构的关联业务国法发生变 动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）诊疗本基金份额类别成立；   （6）诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，诊疗申购赎回 清单的内容，诊疗申购赎回清单盘算推算和公告时期或频率；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）增设新的份额类别在其他证券交易所上市、加多场外申购赎回方式、 开通跨系统转托管业务或暂停、住手场外申购赎回业务；   （9）新增本基金的鸠合基金参与本基金的申购赎回；   （10）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （二）会议召集东谈主及召集方式 金束缚东谈主召集； 提议书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金束缚东谈主， 基金束缚东谈主应当配合； 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金束缚东谈主提议书面提议。基金束缚东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金束缚东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合； 基金份额持有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 束缚东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮盖、扰乱； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形式；          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （2）会议拟审议的事项、议事秩序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关过甚联 系方式和计划东谈主、书面表决主张寄交的截止时期和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金束缚东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金束缚东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金束缚东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明合适法律法例、《基金合 同》和会议文告的划定，况且持有基金份额的凭证与基金束缚东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布关联教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金束缚东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告划定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金 束缚东谈主经文告不参加收取书面表决主张的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具 书面主张；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的 代理东谈主出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召 开基金份额持有东谈主大会，会议秩序比照现场开会和通信方式开会的秩序进行。   （五）议事内容与秩序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定罢了《基金合同》、更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定秩序确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金束缚东谈主授权出席会议的代表，在基金束缚东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金束缚东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换 基金束缚东谈主或者基金托管东谈主、罢了《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是 决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔听说明，不然提交 合适会议文告中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文告划定的书面表决主张视为灵验表决，表决主张拖拉不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议入手 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金束缚东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申顺利的基金份额持有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金束缚 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事秩序、表 决条件等划定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内 容被取消或变更的，基金束缚东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同拆除和罢了的事由、秩序   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 自决议顺利后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，经履行关联秩序后，《基金合同》应当罢了： 基金托管东谈主连结的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 束缚东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐文告进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 文告出具法律主张书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经具有证券、期 货关联业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐文告教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并 对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，不包括香港、澳门和台湾 法律）统率。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式       海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。             海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书             第二十二部分 基金托管条约的内容撮要 一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金束缚东谈主    称号：海富通基金束缚有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时期：2003 年 4 月 18 日    批准确立机关：中国证券监督束缚委员会    批准确立文号：证监基字200348 号    筹备范围：基金召募、基金销售、资产束缚和中国证监会许可的其他业务    注册本钱：3 亿元东谈主民币    组织形式：有限职责公司    存续期间：持续筹备    （二）基金托管东谈主    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福州市湖东路 154 号    办公地址：上海市江宁路 168 号    法定代表东谈主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200574 号    组织形式：股份有限公司    注册本钱：207.74 万元东谈主民币    存续期间：持续筹备    筹备范围：摄取公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买           海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供保障箱服务；财务看护人、资信探问、商酌、见证业务；经中国银行业监 督束缚机构批准的其他业务。(照章须经批准的款式，经关联部门批准后方可开 展筹备行为)。 二、基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金束缚东谈主的投资行动哄骗监督权   （1）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地杀青基金的投资地点，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他短期融资券、超短期融资券、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 央行单据、中期单据、地方债等）、资产援救证券、债券回购、银行进款、同行 存单、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须合适中国证监会的关联划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金束缚东谈主在履行适 当秩序后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 80%，且不低于非现款基金资产的 80％。   基金束缚东谈主投资新增投资品种前，应与基金托管东谈主就计帐交收、核算估值、 系统援救等方面阐明一致，确保两边均准备就绪方可投资。   本基金不得投资于关联法律、法例、部门规章及《基金合同》谢却投资的投 资器具。   对基金束缚东谈主发送的不合适基金合同划定的投资行动，基金托管东谈主不错断绝 引申，并书面文告基金束缚东谈主；对于也曾引申的投资，基金托管东谈主发现该投资行 为不合适基金合同的划定的，基金托管东谈主应书面文告基金束缚东谈主进行整改，并将 该情况文告中国证监会。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （2）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘标准的，基金管 理东谈主应事前向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金试验投资是否 合适基金合同对于证券遴聘标准的约定进行监督。   基金的投资组合应遵从以下限定： 资产净值的 80%，且不低于非现款基金资产的 80％； 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定； 的 10％；完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定； 金资产净值的 10％； 资产援救证券限制的 10％； 券，不得朝上其万般资产援救证券共计限制的 10％； 金持有资产援救证券期间，如若其信用品级着落、不再合适投资标准，应在评级 文告发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 的 15%。因证券阛阓波动、基金限制变动等基金束缚东谈主之外的因素致使本基金不 合适该比例限定的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   除上述第 8）、11）、12）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、标的 指数成份债券诊疗、标的指数成份债券流动性限定、基金限制变动等基金束缚东谈主 之外的因素致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金束缚东谈主应当在 定的，从其划定。   基金束缚东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金束缚东谈主在 履行适应秩序后，则本基金投资不再受关联限定或按照变更后的划定引申。   （3）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资谢却行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金束缚 东谈主基金投资谢却行动进行监督。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、试验 限定东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适本基金的投资地点和投资策略，遵从基金 份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱引申。关联交易必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例给以线路。紧要关联交易应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金束缚东谈主在 履行适应秩序后，则本基金投资不再受关联限定或按照变更后的划定引申。   根据法律法例关联基金从事的关联交易的划定，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应 事前相互提供与本机构有控股关系的推进、试验限定东谈主或者与其有其他紧要利弊 关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 提供的关联交易名单的简直性、完好意思性、全面性。基金束缚东谈主及基金托管东谈主有责 任撑持简直、完好意思、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金束缚东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个服务日内进行回函确 认已有名单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联交易名单入手顺利。   （4）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金束缚 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业 标准的、经介怀遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金束缚东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金束缚东谈主是否按事前提供的银 行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金束缚东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金束缚东谈主认同全阛阓交易 敌手。基金束缚东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 条约进行结算。如基金束缚东谈主根据阛阓情况需要临时诊疗银行间债券阛阓交易对 手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商措置。   基金束缚东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易国法进行 交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时期前仍未承担误期职责过甚他关联法律职责的，基金束缚东谈主有权向 关联交易敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行 间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过甚结算方式进行监督。 如基金托管东谈主过后发现基金束缚东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金束缚东谈主，经 提醒后仍未改正时变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损失 和职责。如若基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金 资产损失的，基金托管东谈主原意担相应职责。   （5）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的简直、准确。基金束缚东谈主应当按照关联法例划定，与基金 托管东谈主、进款机构鉴定关联书面条约。基金托管东谈主应根据关联关联法例及条约对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核关联条约、账户贵寓、投资 指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   基金束缚东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵从《基金法》、 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户束缚、利率束缚、支付结算等 的各项划定。   基金投资银行进款的，基金束缚东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定， 确定合适条件的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适关联划定进行监督。如基金束缚东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金束缚东谈主认同 悉数银行。   基金束缚东谈主对按期进款提前支取的损失由其承担。   （6）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产 净值盘算推算、基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、关联信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监 督和核查。   （7）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的划定，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文告基金束缚东谈主限期纠正。基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金束缚东谈主收到书面文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面形式给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文告中国证监会。如若基金托管东谈主未 能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损失的，基金托管东谈主应 承担相应职责。   （8）基金束缚东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金束缚东谈主应        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 在划定时期内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金束缚东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   （9）若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据交易秩序也曾顺利的指示违背法律、 行政法例和其他关联划定，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 认同的其他方式文告基金束缚东谈主，由此变成的相应损失由基金束缚东谈主承担。   （10）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有紧要违游记动，应实时文告中国证监会， 同期文告基金束缚东谈主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。基金束缚东谈主无正 当情理，断绝、遮盖对方根据本托管条约划定哄骗监督权，或选择拖延、讹诈等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基 金托管东谈主应文告中国证监会。 三、基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户、复核基金束缚东谈主盘算推算的基金资产净值和基金份额净值、根据 基金束缚东谈主指示办理计帐交收、关联信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账束缚、未引申或无故蔓延引申基金束缚东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管条约过甚他关联划定时，应实时以书面形式 文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面形式给基金束缚东谈主发出回函，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基 金束缚东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金束缚东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金束缚东谈主核 查托管财产的完好意思性和简直性，在划定时期内回复基金束缚东谈主并改正。   （三）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时文告中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   基金托管东谈主无方正情理，断绝、遮盖对方根据本托管条约划定哄骗监督权， 或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金束缚东谈主提议 告诫仍不改正的，基金束缚东谈主应文告中国证监会。 四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 走时用、责罚、分拨基金的任何财产； 户； 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的完好意思与孤苦； 撑持基金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置； 确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金束缚东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金束缚东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协 助与配合，但对此不承担相应职责； 不得自走时用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主试验灵验限定下 的什物证券的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担职责； 机构的基金财产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过甚收益；由于该等 机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的讹诈、核定、过失或歇业等原 因给基金财产变成的损失等不承担职责； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 何东谈主不得动用。该账户由基金束缚东谈主开立并束缚。 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等关联划定后， 基金束缚东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户， 同期在划定时期内，礼聘具有从事证券关联业务经验的管帐师事务所进行验资， 出具验资文告。出具的验资文告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为灵验。 划定办理退款等事宜，基金托管东谈主应给予充分的协助与配合。   （三）基金银行账户的开立和束缚 行进款。该基金托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主集共计帐模式下，代表所托 管的包括本基金财产在内的悉数托管资产与中国证券登记结算有限职责公司进 行一级结算的专用账户。同期，基金托管东谈主为该基金财产在基金托管东谈主的托管系 统中开立明细账户，对该基金财产实行孤苦核算。该账户的开设和束缚由基金托 管东谈主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进 行。基金托管东谈主可根据试验情况需要，为基金财产开立资金计帐辅助账户，以办 理关联的资金汇划业务。 管东谈主和基金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和束缚 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金束缚东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。       海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 的束缚和运用由基金束缚东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主计帐服务，基金束缚东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的划定引申。 他投资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，若无关联划定，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定引申。   （五）债券托管专户的开设和束缚   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关联划定，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司与银行间 阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的 结算。   （六）其他账户的开立和束缚 定，由基金束缚东谈主与基金托管东谈主协商后办理。新账户按关联划定使用并束缚。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的撑持   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中 心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金束缚东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主试验灵验限定下的什物证 券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验灵验限定的证券不承担撑持职责。   （八）与基金财产关联的紧要合同的撑持   由基金束缚东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件差别由基 金束缚东谈主、基金托管东谈主撑持。除条约另有划定外，基金束缚东谈主在代表基金签署与         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 基金财产关联的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金束缚 东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金束缚东谈主应在紧要合同签署后及 时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并实时将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金束缚 东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金束缚东谈主 负责。紧要合同的撑持期限为基金合同罢了后 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。 五、基金资产净值盘算推算和管帐核算   （一）基金资产净值的盘算推算、复核与完成的时期及秩序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。基金束缚东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急 诊疗机制。国度另有划定的，从其划定。   基金束缚东谈主每个服务日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核无误后，按划定公告。但基金束缚东谈主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值 时除外。   基金束缚东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主按照划定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市价， 确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 交易所阛阓挂牌转让的资产援救证券，接纳估值技巧确定公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行诊疗以阐明估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值技巧确定其 公允价值。   （2）初次公开刊行未上市的债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显互异，未上市 期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （5）关联法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的划定或者未能充分欷歔基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金束缚东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主张，按照 基金束缚东谈主对基金资产净值的盘算推算结果对外给以公布，由此给基金份额持有东谈主和 基金变成的损失以及因该交易日基金资产净值盘算推算顺延错误而引起的损失，由基 金束缚东谈主负责赔付。   （1）基金束缚东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（4）项进行估值时，所变成 的纰缪不看成基金资产估值错误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、指数编制机构及登记机构发 送的数据错误等，基金束缚东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选择必要、适应、合理的措 施进行查验，然则未能发现该错误而变成的基金资产估值错误，基金束缚东谈主、基 金托管东谈主罢免抵偿职责。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施收缩 或排斥由此变成的影响。   （三）基金份额净值错误的处理方式   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。   本条约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值错误，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失 的职责东谈主应当对由于该估值错误碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值错误职责方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担； 由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主变成损失的，由估 值错误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值错误职责方也曾积极合营，况且 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误职责方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值错误的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误职责方仍应酬估值错误负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如若获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥 得利返还的总和朝上其试验损失的差额部分支付给估值错误职责方。   （4）估值错误诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的秩序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的职责方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值盘算推算出现错误时，基金束缚东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施闪耀损失进一步扩大。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值盘算推算差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行 抵偿时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的职责，经阐明 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金束缚东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金束缚东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金束缚东谈主负责赔付。   ②若基金束缚东谈主盘算推算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此 给基金份额持有东谈主变成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付抵偿 金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金束缚东谈主与基金托管东谈主按照过失 进程各自承担相应的职责。   ③如基金束缚东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算推算结果，诚然屡次再行计 算和查对尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金 束缚东谈主的盘算推算结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金 束缚东谈主负责赔付。   ④由于基金束缚东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值盘算推算错误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金束缚东谈主负责赔付。   （4）基金束缚东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统成立而产生的净值盘算推算尾 差，以基金束缚东谈主盘算推算结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如若行 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金束缚东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门划定的管帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金束缚东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文告。基金束缚东谈主、基金 托管东谈主差别独随即成立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金束缚东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金束缚东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的盘算推算和公告的，以基金 束缚东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与文告的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金束缚东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文告基金束缚东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金束缚东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度文告的编制。在上半年收尾之日起两个月 日内完成基金中期文告的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度文告的 编制。基金年度文告中的财务管帐文告应当经过具有证券、期货关联业务经验的 管帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季 度文告、中期文告或者年度文告。   （2）报表的复核   基金束缚东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金束缚东谈主。基         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 金束缚东谈主在季度文告完成当日，将关联文告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金束缚东谈主。基金管 理东谈主在中期文告完成当日，将关联文告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金束缚东谈主。基金束缚东谈主在年 度文告完成当日，将关联文告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金束缚东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献交易均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金束缚东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关联报表及文告。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东谈主在基金束缚东谈主提供的文告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核主张书，两边各自留存一份。如若基金束缚东谈主与基金托管东谈主 不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金束缚东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐文告、中期文告或年度文告复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对关联文献审核时教唆。 六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金束缚东谈主和基金托管东谈主须差别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》顺利日、《基金合同》罢了日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金 的基金登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制和撑持，保存期限自基金账户销户之 日起不得少于 20 年。基金束缚东谈主和基金托管东谈主应按照当今关联国法差别撑持基 金份额持有东谈主名册。撑持方式不错接纳电子或文档的形式。撑持期限为 15 年。   基金束缚东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》罢了日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主 名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 日、《基金合同》罢了日等触及到基金时弊事项日历的基金份额持有东谈主名册应于 发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版形式妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵从守秘义务。若基金束缚东谈主或基金托管东谈主由 于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按关联法例划定各自承担相应 的职责。 七、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好 协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按 照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 针织、勤快、尽责地履行基金合同和本托管条约划定的义务，欷歔基金份额持有 东谈主的正当权益。   本托管条约受中华东谈主民共和国法律（为本托管条约之主义，不包括香港、澳 门和台湾法律）统率。 八、托管条约的变更、罢了与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更秩序   本托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的划定有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约罢了出现的情形 权；          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》罢了事由之日起 30 个服务日 内成立计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金束缚东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐文告进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 文告出具法律主张书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经具有证券、期 货关联业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐文告教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书          第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金束缚东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金束缚东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务款式。主要服务内容如下： 一、贵寓发送服务   基金束缚东谈主负责向通过基金束缚东谈主的直销机构认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送关联贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送关联贵寓。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个服务日内由客户服务中心向遴聘电子 对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不按期的法律法例宣传、阛阓评述，产物推选等。 二、在线服务   通过基金束缚东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错杀青 商酌、投诉、建议和寻求多样匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等多样信息，投资东谈主不错根据各 自的使用风气自行查询或定制。   基金束缚东谈主为现有投资东谈主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送 方式成立、修改查询密码等服务。           海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书 三、资讯服务   投资东谈主如若念念了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，请拨打基金束缚东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行商酌、查询。   寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金束缚东谈主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 四、投诉和建议受理   投资者不错通过基金束缚东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金束缚东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议 建议。 五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法和谐的内容，请通过上述方式联 系基金束缚东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面和谐了本招募说明书。          海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书              第二十四部分 其他线路事项 一、基金登记机构 （一） 寄予与更换秩序   基金束缚东谈主寄予中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金束缚东谈主 寄予上述机构办理登记业务，应与其鉴定寄予代理条约，以明确基金束缚东谈主与其 在投资者基金账户束缚、基金份额登记过户、基金计帐和交收、建立并撑持基金 份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额持有东谈主的合 法权益。   登记机构的更换秩序：   （1）提名：由基金束缚东谈主提名。   （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查经验并备案后，原任登记机构 方可退任。   （3）公告：基金登记机构更换，由基金束缚东谈主在更换前 30 个服务日在指定 媒介上公告。   （4）嘱托：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的文告，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交完好意思的书面材料和电子 数据；新任基金登记机构与基金束缚东谈主查对全部基金份额持有东谈主账户贵寓，确保 准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金肃肃移交日之前 的登记业务的全部贵寓和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记 机构处理关联问题，保障基金份额持有东谈主的正当权益；如因原基金登记机构业务 移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助措置之义务。 （二） 基金束缚东谈主当前寄予中国证券登记结算有限职责公司办理本基金的注册 登记业务。 （三） 基金登记机构概况   基金登记机构：中国证券登记结算有限职责公司   法定代表东谈主：于文强         海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书   注册本钱：200 亿元   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   组织形式：有限职责公司   营业期限：历久   中国证券登记结算有限职责公司是经国务院同意、中国证券监督束缚委员会 批准，在国度工商行政束缚局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由上海 证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建，公司设在北京。中国证券监督束缚 委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督束缚委员会的监管。           海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书           第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式    基金招募说明书存放在基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，在 办公时期内可供免费查阅。投资东谈主也不错径直登录基金束缚东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。        海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金更新招募说明书             第二十六部分 备查文献  以下备查文献存放在基金束缚东谈主的办公场面，在办公时期可供免费查阅。  一、中国证监会准予海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金召募注 册的文献  二、《海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金基金合同》  三、《海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金托管条约》  四、基金束缚东谈主业务经验批件、营业派司  五、基金托管东谈主业务经验批件、营业派司  六、对于肯求召募注册海富通中证短融交易型通达式指数证券投资基金之法 律主张书  七、注册登记条约  八、中国证监会要求的其他文献  查阅方式：投资东谈主可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。

fund正太 男同

2020人妻中文字幕在线乱码

热点资讯

  • 在线av hsex 最好意思下层民警张纬平: 用硬核实力书写赤心答卷的“
  • 夫妻性生活姿势道具 兰州交响乐团走进遵义 奏响红色经典曲目
  • 夫妻性生活姿势道具 好意思国最高法院允许弗吉尼亚州不息其“选民名册算帐权
  • av 国产 新一轮强冷空气18日起来袭！朔方东谈主的棉袄该出场了
  • 夫妻性生活姿势道具 小众又文艺！比乌镇还好玩，来无锡这个免费古镇，粉碎感

    • 相关资讯

  • 夫妻性生活姿势道具 王者荣耀：野区又一“超标怪”出现，坦度不输肉铠，比山
  • 夫妻性生活姿势道具 乌克兰打出的“气绝牌”致密成功，欧洲俄气时期斥逐！
  • 抖音风 反差 短剧《妖怪讼师》免费播放国语版百度网盘
  • 夫妻性生活姿势道具 ​胰腺炎——国医大家自拟一张方，疗效权臣，得之我幸，
  • 夫妻性生活姿势道具 万泽股份: 万泽股份对于控股鼓动非公成就行可交换公司
    • 友情链接：


    Powered by 米菲兔 足交 @2013-2022 RSS地图 HTML地图

    Copyright Powered by站群 © 2013-2024