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动漫 英文 5年地债: 海富通上证5年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书(2025年第1号)

发布日期：2025-03-25 12:48    点击次数：190

动漫 英文 5年地债: 海富通上证5年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书(2025年第1号)

海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通    式指数证券投资基金更新招募说明书                 (2025 年第 1 号)           基金管理东说念主：海富通基金管理有限公司            基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书                    【枢纽提醒】   海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”）于 2019 年 6 月 27 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】 类型为来往型灵通式。   本招募说明书是对原《海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券 投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招 募说明书为准。本基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募 说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中 国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作出本色性判断或者保证。   本基金投资于证券商场，基金资产净值会因为证券商场波动等因素产生波动， 投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金 投资中的风险包括但不限于：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券商场价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金份额 持有东说念主贯穿大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中 产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，其预期收 益及预期风险水平高于货币商场基金，低于夹杂型基金和股票型基金。本基金为 被迫式投资的来往型灵通式指数证券投资基金，选择分层抽样复制策略，追踪上 证 5 年期地方政府债指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券商场组合的 风险收益特征通常。投资东说念主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金家具尊府概要等信息透露文献，全面意识本基金的风险收益特征 和家具特性，并充分计划自身的风险承受才能，感性判断商场，自主判断基金的 投资价值，自主、严慎作念出投资决策。   本基金标的指数为上证 5 年期地方政府债指数。其编制方法如下：   在上海证券来往所商场上市的地方政府债，债券币种为东说念主民币；   （1）剩余期限：4 年以上，5.25 年及以下； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书    （2）付息方式：固定利率付息或一次还本付息。    相关标的指数具体编制决议及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。    投资有风险，投资东说念主申购基金时应负责阅读本招募说明书。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪过失控制未达约定标的、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募说明 书“风险揭示”章节。    基金的过往功绩并不预示其畴昔进展。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩进展的保证。    基金管理东说念主依照恪尽责守、针织信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者快乐”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东说念主自行负责。    本招募说明书约定的基金家具尊府概要编制、透露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后脱手践诺。    本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 3 月 21 日，相关财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金                                                                                        更新招募说明书 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书                    第一部分 弁言   《海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金招募说明 书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以 下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《海 富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性阐发或要紧遗漏， 并对其真确性、准确性、完好性承担法律就业。   海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金（以下简称 “基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募的。本基金 管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关轨则享有权利、承担义务。基 金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。   投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具尊府概要等信息 透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 投资基金 资基金基金合同》及对基金合同的任何有用校阅和补充 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任 何有用校阅和补充 投资基金招募说明书》偏激更新 数证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金上市来往公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有逼迫力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 日实施的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的校阅 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 机关对其常常作念出的校阅 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其常常作念出的校阅 数基金业求实施详情》界说的“来往型灵通式指数基金” 肖似，选择灵通式运作方式的基金 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关系法律法则轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 来往型灵通式指数基金申购赎回业务指引》所界说机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚定了基金销售服务契约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的，在基金合同收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资者账户的建立和管理、基金份额登记、基金来往的阐述、计帐和结算、代理 披发红利、建立并提拔基金份额持有东说念主名册等 式指数基金业求实施详情》、中国证券登记结算有限就业公司发布实施的《中国 证券登记结算有限就业公司对于上海证券来往所来往型灵通式基金登记结算业 求实施详情》及上海证券来往所、中国证券登记结算有限就业公司发布的其他相 关功令和轨则 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐述的 日历 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得朝上三个月 灵通日 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 明书轨则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 数偏激畴昔可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 方法诡计的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东说念主申购、 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数诡计 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 当日现款差额的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值的行动，并将基金份 额持有东说念主的基金份额进行变更登记的行动 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露 网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产救援证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 来往的债券等 件 数证券投资基金基金家具尊府概要》偏激更新 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书                        第三部分 基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况    称号：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成速即间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    研究东说念主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东说念主民币    股权结构：国泰君安证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公 司 49%。（公司主要鼓吹变更经由正在进行中，合并后的国泰君安证券股份有限 公司全称以商场监督管理部门最终登记为准。） 二、主要东说念主员情况 （一） 董事会成员    路颖女士，董事长，博士。2000 年 7 月起履新于海通证券股份有限公司，历 任研究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证 券股份有限公司钞票管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海 海通证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司 董事长。    任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概述管理部副司理，华宝信托投资有限就业公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信托投资有限就业公司总裁助理 兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。   吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副栽培，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司策略发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。   苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。   Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席践诺官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席践诺官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席践诺官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分合资公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责策略性参股及合资公司的监督管理。兼任 法巴农银本旨有限就业公司董事。   何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加就业以来，分离在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限公 司（香港）、法国巴黎钞票管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行基 金投资等关系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责家具开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区家具策略负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲策略及合资企业 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 董事职务。兼任法巴国际投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。   王鸿祥先生，独处董事，高档管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司独处董事。无不良诚信记录。   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，独处董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）成本商场 司理，国际投资信托（台湾）践诺副总司理，好意思银信托（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国祥瑞保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障独处董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司独处董事。现任香港大学客 席副栽培，台湾大学财金系兼任栽培，华裔银行有限公司中国独处董事，全球东说念主 寿保障股份有限公司独处董事，新岸（上海）私募基金管理有限公司法定代表东说念主。 无不良诚信记录。   刘正东先生，独处董事，法律硕士。历任上海市东说念主民检讨院铁路运载分院助 理检讨员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司独处非践诺董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事、上海兆芯集成电路股份有限公司独处董事。因 曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华信国际控股股份有限公司独处董事， 属于华信国际信息透露罪犯行动的其他顺利就业东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被 中国证券监督管理委员会安徽监管局告诫，并处 3 万元罚金。   陈静女士，独处董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会蓄意委高档 看护人委员兼管帐部副主任，中国投资有限就业公司财务部副总监、董事总司理。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金                  更新招募说明书 现任中国保障资产管理业协会境外投资和对外灵通专科委员会极端委员。无不良 诚信记录。 （二）监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资神态副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。兼任中国-比利时顺利股权投资基金董事，中荷东说念主 寿保障有限公司董事，南 银 法 巴破钞金融有限公司监事，法巴农银本旨有限就业 公司监事，江苏法巴农科拓荒金融租出有限公司监事。    胡正万先生，监事，硕士。先后履新于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限就业公司投资银行部神态司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任看守稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三）其他高档管理东说念主员    岳冲先生，看守长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、看守长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司看守长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月履新于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副栽培，世界社会保 障基金理事会法则及监管部风险控制处处长、投资部奉求投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究通盘限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理就业）、副总司理（主理就业），申万菱信基金管理有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四）本基金的基金司理    陈 轶平先生 ， 博士， CFA 。 持有基金从业东说念主 员阅历文凭。历任 Mariner Investment Group LLC 数目金融分析师、瑞银企业管理（上海）有限公司固定 收益来往组合研究救援部副董事，2011 年 10 月加入海富通基金管理有限公司， 历任债券投资司理、现款管理部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资总 监。2013 年 8 月至 2020 年 7 月任海富通货币基金司理。2014 年 8 月至 2019 年 质押城投债 ETF（现为海富通上证城投债 ETF）基金司理。2015 年 12 月起兼任 海富文书晓收益债券基金司理。2015 年 12 月至 2017 年 7 月兼任海富通稳进增 利债券（LOF）基金司理。2016 年 4 月至 2019 年 10 月兼任海富通一年定开债券 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书 基金司理。2016 年 7 月至 2019 年 10 月兼任海富通富祥夹杂基金司理。2016 年 司理。2016 年 8 月至 2017 年 11 月兼任海富通瑞益债券基金司理。2016 年 11 月 至 2019 年 10 月兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。2017 年 1 月至 2021 年 3 月兼任海富通上证周期产业债 ETF 基金司理。2017 年 2 月至 2023 年 7 月兼任海 富通瑞利债券基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 6 月兼任海富通富源债券基金经 理。2017 年 3 月至 2019 年 10 月兼任海富通瑞合纯债基金司理。2017 年 5 月至 年 7 月至 2019 年 9 月兼任海富通瑞福一年定开债券（现为海富通瑞福债券）、 海富通瑞祥一年定开债券基金司理。2017 年 7 月至 2018 年 12 月兼任海富通欣 悦夹杂基金司理。2018 年 4 月起兼任海富通恒丰定开债券基金司理。2018 年 10 月至 2023 年 12 月兼任海富通上证 10 年期地方政府债 ETF 基金司理。2018 年 11 月起兼任海富通弘丰定开债券基金司理。2019 年 1 月至 2023 年 12 月兼任海富 通上清所短融债券基金司理。2019 年 11 月起兼任海富通上证 5 年期地方政府债 ETF 基金司理。2020 年 4 月至 2022 年 8 月兼任海富通添鑫收益债券基金司理。 海富通利率债债券基金司理。2022 年 3 月起兼任海富通恒益一年定开债券发起 式基金司理。2022 年 7 月起兼任海富通中证短融 ETF 基金司理。2023 年 8 月起 兼任海富通盈丰一年定开债券发起式基金司理。2023 年 11 月起兼任海富通添利 收益一年持有期债券基金司理。2024 年 11 月起兼任海富通纯债债券基金司理。    唐灵儿女士，硕士，持有基金从业东说念主员阅历文凭。2017 年 7 月加入海富通基 金管理有限公司，历任固定收益研究部助理固定收益分析师、债券基金部基金经 理助理。2022 年 7 月起任海富通上证 5 年期地方政府债 ETF、海富通上证 10 年 期地方政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通上证城投债 ETF、海 富通中证短融 ETF 基金司理。    陶斐然女士，金融学硕士，持有基金从业东说念主员阅历文凭。2014 年 12 月加入 海富通基金管理有限公司，历任助理来往员、来往员、高档来往员。2020 年 6 月 至 2023 年 6 月任债券基金部基金司理助理。2023 年 6 月起任海富通上证 5 年期 地方政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通中证短融 ETF、海富通 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 上证 10 年期地方政府债 ETF、海富通上证城投债 ETF 基金司理。2024 年 3 月起 兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。   本基金的历任基金司理：陆丛凡先生，任职时候 2019 年 11 月至 2022 年 7 月。 （五）投资决策委员会   本基金选择投资决策委员会引导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。策动内容波及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六）上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹备方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分离管 理，分离记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 方法适当《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则诡计并公告基金净值信息， 编制申购赎回清单； 陈诉义务； 《基金合同》偏激他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东说念主清楚，向审计、法律等外部专科看护人提供的除外； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 尊府 15 年以上； 证投资者或者按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而革职； 托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 事务的行动承担就业； 法律行动； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； 四、基金管理东说念主的承诺 略及戒指全权处理本基金的投资。 取有用措施，驻防下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事关系的来往行为；   （7）豪放背负，不按照轨则履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违背轨则用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无尽就业的投资；   （11）以基金资产向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）用基金资产从事内幕来往、左右证券来往价钱偏激他不梗直的证券交 易行为； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （13）法律法则、中国证监会及基金合同不容的其他行动。 家相关法律、法则及行业表率，针织信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹备；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）迥殊损伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的尊府中进行演叨信息透露；   （5）拒却、烦嚣、败坏或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放背负、虚耗权益，不按照轨则履行职责；   （7）清楚在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从 事关系的来往行为；   （8）违背证券来往场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能左右商场价钱， 烦懑商场纪律；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息透露和告白中迥殊含有演叨、误导、讹诈要素；   （11）以不梗直技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）法律法则不容的其他行动。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事关系的来往行为。   （4）不以任何样式为其他组织或个东说念主进行证券来往。 五、基金管理东说念主的里面控制轨制 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   本基金管理东说念主的里面控制谨守以下原则：   （1）全面性原则：里面控制必须袒护公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务循序，并浩繁适用于公司每一位职工；   （2）独处性原则：公司根据业务发展的需要建设相对独处的机构、部门和 岗亭，并在关系部门建立防火墙；公司建设独处的风险管理部和看守稽核部，保 持高度的独处性和巨擘性，分离履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面控制就业进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面控制的中枢是有用谨防多样风险，任何轨制的建立 都要以谨防风险、审慎筹备为起点；   （4）有用性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是通盘职工严格 盲从的行动指南。践诺里面控制轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有超过轨制 或违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面控制轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分 利用电脑汇集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面控制轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司 筹备策略、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面控制蓄意体系，使里面控制 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹备管理方法缩小运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效果；   （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、互相制衡。   公司严格按照《基金法》偏激配套法则、《证券投资基金管理公司里面控制 领导意见》等关系法律法则的轨则，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面控制轨制。公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （1）公司里面控制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本管理轨制的撮要和统治，里面控制大纲对内控标的、内控原则、控制 环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息透露轨制、信息本领管理轨制、公司财 务轨制、尊府档案管理轨制、东说念主力资源管理轨制和蹙迫应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建设、岗亭就业、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 关系部门依据公司轨则和基本管理轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会策动通过和总司理批准。   公司勤奋于将国际资产管理行业熟练的专科教学同中国资产管理行业的实 际情况相结合，建立既适当国际表率又行之有用的里面控制机制。   公司建立独处的里面控制体系，董事会层面建设看守长，管理层建设独处于 其他业务部门的看守稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建独处、完好、互相制约、温煦成本效益的里面监督体 系，对公司里面控制和风险管理轨制偏激践诺情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面控制机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由 管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经由和风险管理措施，全面把抓风险点，将风险管理就业落 实到东说念主，收场对风险的日常管理和过程中管理，谨防、化解和控制公司所靠近的、 潜在的和还是发生的多样风险。   合规管理轨制由看守稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个循序的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工盲从国度关系法律法则、 监管轨则、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、谨防和实时根绝 公司里面管理及基金运作中的多样违纪风险，提倡并完善公司各项合规管理轨制， 以充分爱护公司客户的正当权益。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   稽核监察轨制在看守长的引导下严格实施，由看守稽核部协助和配合看守长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与践诺、 基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息透露、行政管理、电脑系统等 公司通盘部门和就业循序，对公司自身筹备、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、陈诉和建议，从而保护公司客户 和公司鼓吹的正当权益。   基金管理东说念主确知建立里面控制系统、提拔其有用性以及有用践诺里面控制制 度是基金管理东说念主董事会及管理层的就业，董事会承担最终就业；基金管理东说念主极端 声明以上对于里面控制和风险管理的透露真确、准确，并承诺根据商场的变化和 基金管理东说念主的发展不绝完善风险管理和里面控制轨制。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书                       第四部分 基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    建设日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息透露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股 份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月胜仗地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来往（股票代码：3968），10 月 5 日欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。罢休 2024 年 9 月 30 日，本集团 总资产 116，547.63 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充 足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、家具研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、神态救援团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务阅历，成为国 内第一家获取该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，老成办理基金托管业务。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 招商银行行为托管业务天资最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管阅历、 基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管理托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托 凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和改进精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，勤奋于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的巨匠、贴心折务的管家、让价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+标的”， 以改进的“服务家具化”为方法论，全处所助力资管机构收场可持续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不绝改进托管系统、服务和家具：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务圭表，首家发布私募基 金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 胜仗托管国内第一只券商会聚资产管理蓄意、第一只 FOF、第一只信托资金蓄意、 第一只股权私募基金、第一家收场货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户本旨、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 提拔，收场从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的更动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不绝晋升，频年来获取业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改进 “十佳金融家具改进奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内独一获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改进“十佳 金融家具改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2017 年 度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第 五届“双晋升”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书 行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”； 赖托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最 佳公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中 国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽宥托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好本旨托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司“2022 年 度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业 务商场改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 改进英华奖“托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华 奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获 《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限就业公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业 务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承 销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管勾合股伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖 -ETF20 周年极端评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所 “2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上， 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 “招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银 行‘拓扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事 长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董 事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限就业公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、践诺董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主理本行就业，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破钞金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 入的研究和丰富的实务教学。   （三）基金托管业务筹备情况   罢休 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   (四) 托管东说念主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度相关法律法则和行业监管轨制，坚执守 法筹备、表率运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制， 谨防和化解筹备风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞粗心、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管 业务信息真确、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的不绝改进和各项业务 轨制、经由的不绝完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险谨防体系：   一级里面控制及风险谨防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行谨防 和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监 督，并提倡内控晋升管理建议。   二级里面控制及风险谨防是招商银行资产托管部建设风险合规管理关系团 队，负责部门里面风险谨防和控制，实时发现里面控制流毒，提倡整改决议，跟 踪整改情况，并顺利向部门总司理室陈诉。   三级里面控制及风险谨防是招商银行资产托管部在建设专科岗亭时，谨守内 控制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制袒护各项业务过程和操作循序、袒护通盘团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以谨防风 险、审慎筹备为起点，体现“内控优先”的要求。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面控制的查验、评价 部门独处于里面控制的建立和践诺部门。   （4）有用性原则。里面控制有用性包含里面控制假想的有用性、里面控制 践诺的有用性。里面控制假想的有用性是指里面控制的假想袒护了通盘应温煦的 枢纽风险，且假想的风险草率措施适当。里面控制践诺的有用性是指里面控制能 够按照假想要求严格有用践诺。   （5）适当性原则。里面控制适当招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务筹备策略、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改换实时进行校阅和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面隔断， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险谨防的宗旨。   （7）枢纽性原则。里面控制在收场全面控制的基础上，关介怀要托管业务 枢纽事项和高风险循序。   （8）制衡性原则。里面控制或者收场在托管组织体系、机构建设、权责分 配及业务经由等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、管理要求明确，振作风险管理全袒护的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，选择加密、直连方式传输数据，数据践诺他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行捕快。   （3）客户尊府风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户尊府严格守密，除法律法则和其他相关轨则、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主清楚。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （4）信息本领系统风险控制。招商银行对信息本领系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建设门禁，通盘电脑建设密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息本领系统选择两地三中心的救急备份管理措施等，保证 信息本领系统的安全。   （5）东说念主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工 培训、激勉机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用 地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和循序   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等相关法律法则的轨则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务循序中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监 督，对违背法律法则、基金合同的指示拒却践诺，独立即文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据来往循序还是收效的投资指示违背法律、 行政法则和其他相关轨则，或者违背基金合同约定，实时以书面样式文书基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应适当法律法则及基金合同允许的调理期限。基金管 理东说念主收到文书后应实时查对阐述并以书面样式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉 中国证监会。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书                     第五部分 关系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 申购赎回代理券商（简称“一级来往商” ）   （1）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东说念主：周杰   客户服务电话：95553 或 4008888001   研究东说念主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （2）爱建证券有限就业公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼   法定代表东说念主：祝健   客户服务电话：956021   研究东说念主：庄传勇   网址：www.ajzq.com   （3）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济本领开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客户服务电话：956066   研究东说念主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （4）财达证券股份有限公司   注册地址：石家庄市自立路 35 号   办公地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东说念主：张明 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   客户服务电话：95363   研究东说念主：李卓颖   网址：www.95363.com   （5）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东说念主：王军   客户服务电话：95514   研究东说念主：金夏   网址：www.cgws.com   （6）东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东说念主：王文卓   客户服务电话：95531   研究东说念主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   （7）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉   客户服务电话：95575   研究东说念主：黄岚   网址：www.gf.com.cn   （8）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   客户服务电话：95310   研究东说念主：顾慧兰 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   网址：www.gjzq.com.cn   （9）国联证券股份有限公司   注册地址：无锡市金融一街 8 号   办公地址：无锡市金融一街 8 号   法定代表东说念主：葛小波   客户服务电话：95570   研究东说念主：郭逸斐、朱洁欣   网址：www.glsc.com.cn   （10）国盛证券有限就业公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号   法定代表东说念主：徐丽峰   客户服务电话：956080   研究东说念主：占文驰   网址：www.gszq.com   （11）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   客户服务电话：95517   研究东说念主：陈剑虹   网址：www.essence.com.cn   （12）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   法定代表东说念主：祝艳辉   客户服务电话：956088   研究东说念主：熊丽 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书   网址：www.cnht.com.cn   （13）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东说念主：刘加海   客户服务电话：4008209898   研究东说念主：刘闻川   网址：www.cnhbstock.com   （14）华福证券有限就业公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢   法定代表东说念主：苏军良   客户服务电话：95547   研究东说念主：王虹   网址：www.hfzq.com.cn   （15）华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层   法定代表东说念主：燕文波   客户服务电话：956011   研究东说念主：秦臻   网址：www.huajinsc.cn   （16）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东说念主：张伟   客户服务电话：95597   研究东说念主：何欢萍   网址：www.htsc.com.cn   （17）华源证券股份有限公司 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    客户服务电话：95305    研究东说念主：曹侃程    网址：www.huayuanstock.com    （18）联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：北京市向阳区亚运村街说念中建钞票国际中心 25 层    法定代表东说念主：吕春卫    客户服务电话：956006    研究东说念主：吴孟媛    网址：www.lczq.com    （19）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法定代表东说念主：王怡里    客户服务电话：95573    研究东说念主：张晓波    网址：www.i618.com.cn    （20）上海证券有限就业公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：李海超    客户服务电话：4008918918    研究东说念主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （21）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    客户服务电话：95523    研究东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （22）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：张剑    客户服务电话：95523    研究东说念主：成捷    网址：www.swhysc.com    （23）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新本领开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东说念主：庞介民    客户服务电话：95391    研究东说念主：王雅薇    网址：www.tfzq.com    （24）西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦    法定代表东说念主：姜栋林    客户服务电话：95355    研究东说念主：宋涧乔、张一丹    网址：www.swsc.com.cn    （25）湘财证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书   法定代表东说念主：高振营   客户服务电话：95351   研究东说念主：江恩前   网址：www.xcsc.com   （26）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号   法定代表东说念主：霍达   客户服务电话：95565   研究东说念主：业清扬   网址：www.cmschina.com   （27）浙商证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   法定代表东说念主：吴承根   客户服务电话：95345   研究东说念主：高扬   网址：www.stocke.com.cn   （28）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   法定代表东说念主：陈亮   客户服务电话：010-65051166（北京）；021-58796226（上海）   研究东说念主：王少立   网址：www.cicc.com   （29）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   客户服务电话：95551 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书   研究东说念主：辛国政   网址：www.chinastock.com.cn   （30）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法定代表东说念主：王常青   客户服务电话：4008888108   研究东说念主：许梦园   网址：www.csc108.com   （31）中信证券（山东）有限就业公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   客户服务电话：95548   研究东说念主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （32）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：95548   研究东说念主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （33）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：陈可可   客户服务电话：95548   研究东说念主：陈靖 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   网址：www.gzs.com.cn （二） 二级商场来往代理券商   包括具有经纪业务阅历及上海证券来往所会员阅历的通盘证券公司。   基金管理东说念主可根据相关法律法则的要求，遴荐其它适当要求的机构销售本基 金，并实时公告。 二、登记结算结构   称号：中国证券登记结算有限就业公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：021-58872625   传真：010-68870311   研究东说念主：刘永卫 三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   研究东说念主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊鄙俚合伙） 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   践诺事务合伙东说念主：邹俊   承办注册管帐师：王国蓓、张楠   电话：(021) 2212 2775   传真：(021) 6288 1889   研究东说念主：倪益 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书                 第六部分 基金的召募   本基金于 2019 年 6 月 27 日经中国证监会证监许可【2019】1155 号文准予 召募注册。本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同偏激他相关轨则召募。召募期从 2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 10 月 31 日止，共召募 10，978，628，537.00 份基金份额，有用认购户数为 1943 户。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书                第七部分 基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2019 年 11 月 7 日老成收效。   《基金合同》收效后，贯穿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈诉中给以 透露；贯穿 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈诉并 提倡措置决议，如调换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书            第八部分 基金份额折算和变更登记 一、基金份额折算的时候   基金合同收效后，基金管理东说念主应逐次序整执行组合直至达到追踪标的指数要 求，此过程为基金建仓。基金建仓期不朝上 6 个月。   基金合同收效后，不错进行基金份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。 二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额 数额将发生调理，但调理后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可延长办理基金份额折 算。 三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 四、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法则轨则的范围内，在基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，经履行适当循序后，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下， 改换基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 除因余数处理而产生的损益外，基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无 本色性影响。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书              第九部分 基金份额的上市来往 一、基金份额上市   基金合同收效后，具备上市条件，本基金已于 2019 年 12 月 12 日起在上海 证券来往所上市来往（二级商场来往代码：511060）。 二、基金份额的上市来往   本基金的基金份额在上海证券来往所的上市来往须遵命《上海证券来往所证 券投资基金上市功令》、           《上海证券来往所来往型灵通式指数基金业求实施详情》， 以及《上海证券来往所来往功令》等相关轨则。 三、停止上市来往   基金份额上市来往后，有下列情形之一的，上海证券来往所可停止基金的上 市来往，并报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到上海证券来往所停止基金上市的决定之日起 2 个工 作日内发布基金停止上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来往所 停止上市的，本基金可由来往型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市灵通式 指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会。 四、基金份额参考净值的诡计与公告 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金管理东说念主不错诡计或奉求其他机构诡计并发布基金份额参考净值(IOPV)， 供投资东说念主来往、申购、赎回基金份额时参考。具体的诡计方法与发布情况届时由 基金管理东说念主给以公告。 五、法律法则、监管部门或上海证券来往所对上市来往另有轨则的，从其轨则。 六、在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东说念主在与基金 托管东说念主协商一致后，可苦求在其他证券来往所同期挂牌来往，而无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书             第十部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场所或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管理东说念主将在脱手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单， 并可依据执行情况增减、变更申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。 二、申购和赎回的灵通日实时候   （1）申购、赎回的脱手时候   本基金可在基金份额上市来往之前脱手办理申购，但在基金份额苦求上市期 间基金可暂停办理申购。   本基金自基金合同收效日后不朝上 3 个月的时候内脱手办理赎回。本基金已 于 2019 年 12 月 12 日脱手办理申购、赎回业务。   基金管理东说念主应在申购脱手日、赎回脱手日前依照《信息透露办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   （2）灵通日及灵通时候   申购和赎回的灵通日为上海证券来往所来往日。投资东说念主应在灵通日苦求办理 本基金份额的申购和赎回，具体业务办理时候为上海证券来往所的普通来往日的 来往时候。但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公 告暂停申购、赎回时除外。灵通时候为上海证券来往所的来往时候。   基金合同收效后，若出现新的证券来往商场、证券来往所来往时候变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。 三、申购与赎回的原则   （1）本基金选择份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额苦求。   （2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （3）本基金的申购、赎回苦求提交后不得消除。   （4）本基金的申购、赎复兴盲从《上海证券来往所来往型灵通式指数基金 业求实施详情》、《中国证券登记结算有限就业公司对于上海证券来往所来往型 灵通式基金登记结算业求实施详情》等轨则。   （5）办理申购、赎回业务时，应当谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   （6）基金管理东说念主可在不违背法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行调理。基金管理 东说念主必须在新功令脱手实施前依照《信息透露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的循序   （1）申购和赎回的苦求方式   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商轨则的循序，在灵通日的具体业务办理时 间内提倡申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金份额持有东说念主 提交赎回苦求时，必须持有富余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎 回苦求不成立。   （2）申购和赎回苦求的阐述   投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资东说念主未能提供适当要求的 申购对价，则申购苦求失败。如基金份额持有东说念主理有的适当要求的基金份额不及 或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适当要求的 赎回对价，则赎回苦求失败。投资东说念主可在苦求当日通过其办理申购、赎回的销售 网点查询相关苦求的阐述情况。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金的申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 偏激他对价的计帐交收适用《上海证券来往所来往型灵通式指数基金业求实施细 则》、《中国证券登记结算有限就业公司对于上海证券来往所来往型灵通式基金 登记结算业求实施详情》和参与各方关系契约的相关轨则。   投资东说念主 T 日申购、赎回胜仗后，登记机构在 T 日收市后为投资东说念主办理基金份 额与组合证券的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替代等的交 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 收以及现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金 托管东说念主。由基金管理东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日进行现款差额的交收，登 记机构不错依据关系功令对此提供代收代付服务并完成交收。   要是登记机构在计帐交收时发现不成普通践约的情形，则依据《上海证券交 易所来往型灵通式指数基金业求实施详情》、《中国证券登记结算有限就业公司 对于上海证券来往所来往型灵通式基金登记结算业求实施详情》的相关轨则进行 处理。   登记机构可在法律法则允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时候、方式 等进行调理。本基金管理东说念主将按照关系法律法则要求在指定媒介公告。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。 五、申购和赎回的数目戒指   （1）投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。最 小申购、赎回单元由基金管理东说念主确定。当今，本基金最小申购、赎回单元为 1 万 份。   （2）基金管理东说念主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总 边界或赎回总边界进行控制，并在申购赎回清单中公告。   （3）基金管理东说念主暂不设定单个投资东说念主累计持有的基金份额上限。   （4）基金管理东说念主可根据商场情况，调理申购与赎回的数额戒指或基金的最 小申购、赎回单元，基金管理东说念主必须在调理前依照《信息透露办法》的相关轨则 在指定媒介上公告。 六、申购和赎回对价、用度偏激用途   （1）申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管理 东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （2）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份 额数额确定。   申购赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券来往 所开市前公告。   （3）投资东说念主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不朝上申 购或赎回份额 0.5%的圭表收取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的 关系用度。   （4）T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日公告，诡计公式 为诡计日基金资产净值除以诡计日发售在外的基金份额总额。如遇特殊情况，经 履行适当循序，不错适当延长诡计或公告。   若商场情况发生变化，或关系业务功令发生变化，基金管理东说念主不错在不违背 关系法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下对基金份额 净值、申购赎回清单诡计和公告时候进行调理并提前公告。 七、申购赎回清单的内容与样式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值、申购份额与赎回 份额上限偏激他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标识为“不容”）、不错现 金替代（标识为“允许”）和必须现款替代（标识为“必须”）。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为 替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法在 申购时买入的证券或基金管理东说念主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券的收盘价×(1＋现款替代溢价比率)   其中：替代证券数目单元为张；该证券的收盘价，指该证券前一来往日除权 除息后的收盘价。   要是上海证券来往所调理替代金额的诡计方法或参数建设，则以上海证券交 易所的文书轨则为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证 券收复来往后买入，而执行买入结算价钱加上关系来往用度后与申购时的价钱可 能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的执行成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理循序   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。在 T 日后被替代的成份证券有普通来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日） 内，基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已 购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（注，含交 易等用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上 按照 T+2 日的估值全价（即 T+2 日的估值净价与 T+2 日应计利息之和）诡计的未 购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款 项。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金                  更新招募说明书   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间被替代的证券发生付息等权益变动， 则进行相应调理。T+2 日后第 1 个就业日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细数 据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关系款项的计帐交收将于而后 3 个工 作日内完成。基金管理东说念主也不错将数据发送给登记机构，由登记机构办理关系清 算交收。   ④替代戒指：为有用控制基金的追踪偏离度和追踪过失，基金管理东说念主可轨则 投资东说念主使用不错现款替代的比例算计不得朝上申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的诡计公式为：                 n                ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券的收盘价 ? 100%                i =1   现款替代比例（%）=                       申购基金份额 ? 本基金份额收盘价   说明：假定今日不错现款替代的债券只数为 n。   其中：第 i 只替代证券的数目单元为张   该证券的收盘价，指该证券前一来往日除权除息后的收盘价   本基金份额收盘价，指本基金份额前一来往日除权除息后的收盘价   要是上海证券来往所调理现款替代比例的诡计方法或参数建设，则以上海证 券来往所的文书轨则为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调理将被剔除，或基 金管理东说念主出于保护基金份额持有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   该证券参考价钱真是定原则（下同）：   该证券参考价钱= 该证券 T-1 日估值价（注：如无极端所指，则为估值净价） +T 日应计利息。   根据债券来往商场的活跃度和流动特性况变化，基金管理东说念主可调理“该证券 参考价钱”真是定原则，并在实施日前至少 3 个就业日公告。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   预估现款部分是指由基金管理东说念主忖度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款部分的诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券参考价钱相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证 券的数目与该证券参考价钱相乘之和）   另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回 单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为 正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券 的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和+申 购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值 净价与 T 日应计利息之和）相乘之和。   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，天上人间av需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正 数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东说念主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。要是投资东说念主的申购苦求接受后 将使当日申购总份额朝上申购份额上限，则投资东说念主的申购苦求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。要是投资东说念主的赎回苦求接受后 将使当日赎回总份额朝上赎回份额上限，则投资东说念主的赎回苦求失败。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金                                 更新招募说明书                        T日申购赎回清单的样式例如如下：                                 基本信息             最新公告日历                               2024-12-20                                        海富通上证 5 年期地方政府债来往型               基金称号                                           灵通式指数证券投资基金            基金管理公司称号                       海富通基金管理有限公司               基金代码                                511060                               T－1 日信息内容        现款差额（单元：元）                                ￥24558.33  最小申购、赎回单元资产净值（单                                                 ￥1080941.42               位：元）     基金份额净值（单元：元）                                 ￥108.0941                               T 日信息内容  最小申购、赎回单元的预估现款部分                                                  ￥24488.41             （单元：元）            现款替代比例上限                                100%               申购上限                                400000               赎回上限                                500000            是否需要公布 IOPV                              否  最小申购、赎回单元（单元：份）                                   10000            申购赎回的允许情况                            允许申购和赎回                          T 日成份债券信息内容                                         申购现                                                  赎回现款         替代金额   债券                   债券数     现款替       金             债券简称   代码                   量(手)    代标识      替代溢      替代折价         (单元：东说念主                                         价比率        比率         民币元) 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金                  更新招募说明书 八、拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 法诡计当日基金资产净值； 购苦求；或者因指数编制单元、关系证券来往商场等的颠倒情况使申购赎回清单 无法编制或编制不当。上述颠倒情况指基金管理东说念主无法料思并不可控制的情形， 包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据谬误等； 投资东说念主的申购苦求； 一笔新的基金份额申购苦求被阐述胜仗，会使基金份额当日申购份额朝上申购赎 回清单中轨则的申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 格且选择估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   发生上述第 1、2、3、4、5、8、9、10 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂停申购 公告。   要是投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。 九、暂停赎回的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求： 法诡计当日基金资产净值； 回苦求；或者因指数编制单元、关系证券来往商场等的颠倒情况使申购赎回清单 无法编制或编制不当。上述颠倒情况指基金管理东说念主无法料思并不可控制的情形， 包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据谬误等； 投资东说念主的赎回苦求； 一笔新的基金份额赎回苦求被阐述胜仗，会使基金份额当日赎回份额朝上申购赎 回清单中轨则的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却； 东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求； 格且选择估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回苦求；   发生上述 1、2、3、4、5、7、8、9 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回 时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   已接受的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付，基金份额持有东说念主在苦求赎回时 可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以消除。在暂停赎回的情况摒除时，基金 管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并给以公告。 十、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的来往场所或者来往方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 十一、基金的非来往过户、冻结息争冻   登记机构可根据其业务功令受理基金份额的非来往过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。 十二、其他 金可通过特殊申购的方式用资产换购本基金份额，具体方式在招募说明书中列示。   在条件允许时，基金管理东说念主可灵通会聚申购，即允好多个投资者会聚其持有 的资金或组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 时，基金管理东说念主不错根据具体情况通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购 赎回的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。基金管理东说念主也可选择其他合理 的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手践诺前提前给以公告。基金管理东说念主 不错在不违背法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，调 整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面奉求代理契约，并报中国证监会备案。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理，基金管 理东说念主应在实施日前依照《信息透露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。 引》要求的特定机构投资者，基金管理东说念主可在不违背法律法则且相持有东说念主利益无 本色性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式脱手践诺前 另行公告。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书                第十一部分 基金的投资 一、投资标的   本基金将密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化，力图本 基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的统统值不朝上 二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地收场基金的投资标的，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、央行单子、 中期单子、短期融资券等）、资产救援证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币商场器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的关系轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当循序后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。 三、投资策略   （一）分层抽样策略   本基金为指数基金，将选择分层抽样复制法对功绩相比基准进行追踪。   分层抽样复制法指的是选择一定的抽样方法从组成指数的成份债券中抽取 多少成份券组成用于复制指数追踪组合的方法。选择该方法不错在控制追踪过失 的基础上，进一步减少了组合爱护及再均衡的所需的用度。   本基金将最初通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益 率等进行分析，初步遴荐流动性较好的成份券行为备选，其次将通过对标的指数 按照久期、剩余期限、信用品级、到期收益率以及债券刊行主体等进行分层抽样， 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能通常，达到复制标的指数、缩小交 易成本的宗旨。   由于选择抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在差 异。此外本基金在控制追踪过失的前提下，可通过风险可控的积极管理获取逾额 收益，以弥补基金用度等管理成本，控制与标的指数的偏离度。   （二）替代性策略   当由于商场流动性不及或因法则轨则等其他原因，导致标的指数成份券及备 选成份券无法振作投资需求时，基金管理东说念主不错在成份券及备选成份券外寻找其 他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为逼迫条件，按照与被替代债券久期附进、 信用评级通常、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，控制替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪过失最小化。   （三）债券投资策略   对于非要素券的债券，本基金概述运用久期调理、收益率弧线策略、类属配 置等组合管理技能进行日常管理。另外，本基金债券投资将适当运用杠杆策略， 通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以获取收益。   （1）久期管理策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，确定组 合的举座久期，有用控制基金资产风险。   （2）收益率弧线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率弧线的形态特 征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的漫衍方式，合理配置不同期限品 种的配置比例。   （3）类属配置包括现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合 久期和期限结构漫衍的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即确定债券、入款、回购以及现款等资产的比例。   （四）资产救援证券投资策略   对于资产救援证券，本基金将概述计划商场利率、刊行条件、救援资产的构 成和质料等因素，研究资产救援证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风险的 基础上遴荐投资对象，追求镇静收益。 四、投资管理体制和循序 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   相关法律、法则、基金合同和标的指数的关系轨则是基金管理东说念主运用基金财 产的决策依据。   本基金管理东说念主实行投资决策委员会引导下的基金司理负责制。投资决策委员 会负责制定相关指数要紧调理的草率决策、其他要紧组合调理决策以及要紧的单 项投资决策；基金司理负责日常指数追踪爱护过程中的组合构建、调理决策以及 逐日申购赎回清单的编制决策。   研究救援、投资决策、组合构建、来往践诺、投资绩效评估及组合爱护等流 程的有机配合共同组成了本基金的投资管理循序。严格的投资管理循序不错保证 投资理念的正确践诺，幸免要紧风险的发生。   （1）研究救援：定量研究团队依托基金管理东说念主举座研究平台，整合外部信 息以及券商等外部研究力量的研究后果，开展指数追踪、流动性分析、过失偏激 归因分析等就业，撰写研究陈诉，行为基金投资决策的枢纽依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据定量研究团队提供的研究陈诉，依期 或遇要紧事项时召开投资决策会议，决定关系事项。基金司理根据投资决策委员 会的决议，进行基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数情况，结合研究救援，基金司理以抽样复制 标的指数成份债券及成份债券权重的方法构建组合。在追求追踪过失和偏离度最 小化的前提下，基金司理将选择适当的方法，缩小买入成本、控制投资风险。   （4）来往践诺：来往室负责具体的来往践诺，同期履行一线监控的职责。   （5）投资绩效评估：风险管理部依期和不依期对基金进行投资绩效评估， 并提供关系陈诉。绩效评估或者阐述组合是否收场了投资预期、组合过失的着手 及投资策略胜仗与否，基金司理不错据此检视投资策略，进而调理投资组合。   （6）组合爱护：基金司理将追踪标的指数变动，结合成份债券基本面情况、 流动性情景、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对 投资组合进行监控和调理，密切追踪标的指数。   基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和执行 需要对上述投资管理体制和循序作念出调理，并在基金招募说明书中列示。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 五、投资戒指   基金的投资组合应谨守以下戒指：   （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%； 完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述戒指；   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%；完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述戒指；   （4）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救援证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （5）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （6）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救援证券的比例，不得朝上 该资产救援证券边界的 10%；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救援 证券，不得朝上其各样资产救援证券算计边界的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，要是其信用品级下落、不再适当投资圭表，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，投入世界银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得朝上本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使本基金 不适当该比例戒指的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （13）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资戒指。   除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券商场波动、上市公司合并、标 的指数成份债券调理、标的指数成份债券流动性戒指、基金边界变动等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 定的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当循序后，则本基金投资不再受关系戒指或按照变更后的轨则践诺。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、左右证券来往价钱偏激他不梗直的证券来往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、执行 控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当适当基金的投资标的和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，谨防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱践诺。关系来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以透露。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调理上述戒指，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当循序后，则本基金投资按照取消或调理后的轨则践诺。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 六、功绩相比基准   （一）本基金的标的指数：上证 5 年期地方政府债指数   上证 5 年期地方政府债指数是由中证指数有限公司编制和发布，指数样本券 由在上海证券来往所上市的剩余期限为 4 年以上、5.25 年及以下的地方政府债 组成，选择市值加权诡计，以响应沪市相应期限地方政府债券的举座进展。   （二）本基金的功绩相比基准即标的指数收益率，上证 5 年期地方政府债指 数收益率。   上证 5 年期地方政府债指数由中证指数有限公司编制及发布，债券样本是在 上海证券来往所上市的地方政府债，为债券投资者提供新的投资标的。   畴昔若出现标的指数不适当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会陈诉并提倡措置方 案，如更换基金标的指数、调换运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息谨守基金份额持有东说念主 利益优先原则提拔基金投资运作。 七、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币商场基金。   本基金属于指数基金，选择分层抽样复制策略，追踪上证 5 年期地方政府债 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券商场组合的风险收益特征通常。 八、基金管理东说念主代表基金欺骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金                       更新招募说明书 东说念主牟取任何不当利益。 九、投资组合陈诉   基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载尊府不存在演叨记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带就业。   基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 12 月 内容不存在演叨记录、误导性阐发或者要紧遗漏。   本投资组合陈诉所载数据罢休 2024 年 9 月 30 日，着手于《海富通上证 5 年 期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度陈诉》。                                                  金额单元：东说念主民币元                                                  占基金总资产的比例     序号            神态            金额（元）                                                     （%）             其中：股票                            -                 -             其中：债券               811，120，038.54             99.36                   资产救援证券                     -                 -             其中：买断式回购的                        -                 -             买入返售金融资产             金算计 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金                                         更新招募说明书   本基金本陈诉期末未持有股票。   本基金本陈诉期末未持有港股通股票。   本基金本陈诉期末未持有股票。                                                                金额单元：东说念主民币元                                                               占基金资产净值比例        序号                 债券品种            公允价值（元）                                                                       （％）                      其中：政策性金融债                            -                     -                                                                金额单元：东说念主民币元                                                                       占基金资产                                                        公允价值   序号         债券代码           债券称号          数目（张）                        净值比例                                                         （元）                                                                        （％） 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 资明细   本基金本陈诉期末未持有资产救援证券。   本基金本陈诉期末未持有贵金属。   本基金本陈诉期末未持有权证。   本基金本陈诉期末未持有股指期货。   根据本基金合同，本基金不参与股指期货来往。   根据本基金合同，本基金不参与国债期货来往。   本基金本陈诉期末未持有国债期货。   根据本基金合同，本基金不参与国债期货来往。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书        陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。        本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库之外 的股票。                                  金额单元：东说念主民币元          序号              称号      金额（元）        本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调换债券。        本基金本陈诉期末未持有股票。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金                     更新招募说明书                       第十二部分 基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。   基金管理东说念主依照恪尽责守、针织信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表                               功绩比     功绩相比                       净值增长              净值增              较基准     基准收益    阶段                 率圭表差                    ①-③      ②-④              长率①              收益率     率圭表差                        ②                                ③       ④ 月 7 日（基 金合同收效 日）至 2019 年 12 月 31 日 年 12 月 31                                              0.02% 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31                                              0.01% 日 年 12 月 31                                              0.01% 日 月 7 日（基 金合同收效        20.34%   0.07%   7.47%   0.08%   12.87% 日）至 2024 年 9 月 30 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书 日 二、自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基 准收益率变动的相比     （2019 年 11 月 7 日至 2024 年 9 月 30 日）     本基金合同于 2019 年 11 月 7 日收效。按基金合同轨则，本基金自基金合同 收效起 6 个月内为建仓期。建仓期结果时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十四部分（二）投资范围、（四）投资戒指中轨则的各项比例。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书                第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、表落拓文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。 四、基金财产的提拔和刑事就业   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主提拔。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则刑事就业外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章消除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书               第十四部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来往场所的来往日以及国度法律法则 轨则需要对外皮露基金净值的非来往日。 二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门相关轨则。   （一）对存在活跃商场且或者获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选择最近来往日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近来往日的报价不成真确响应公允价值的，草率报价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的戒指等，要是该戒指是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该戒指作 为特征计划。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选择在当前情况下适用而况有富余 可利用数据和其他信息救援的估值本领确定公允价值。选择估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调理并确定公允价值。 四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值； 如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近来往市 价，确定公允价钱；   （2）来往所上市实行净价来往的债券登第估值日第三方估值机构提供的相 应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （3）来往所上市实行全价来往的债券，登第第三方估值机构提供的估值全 价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   （4）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，选择估值本领确定公允价值。 来往所上市的资产救援证券，选择估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的轨则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   根据相关法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布，由此给基金份额持有东说念主和 基金变成的损失以及因该来往日基金资产净值诡计顺延谬误而引起的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。 五、估值循序 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管理东说念主 不错建设大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按约定对外公布。 六、估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误 时，视为基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值谬误，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪戾 的就业东说念主应当对由于该估值谬误际遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值谬误就业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误就业方承担； 由于估值谬误就业方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主变成损失的，由估 值谬误就业方对顺利损失承担抵偿就业；若估值谬误就业方还是积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有富余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬误就业方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的就业方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 而况仅对估值谬误的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值谬误就业方仍草率估值谬误负责。要是由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的权利；要是获取不当得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不当 得利返还的总和朝上其执行损失的差额部分支付给估值谬误就业方。   （4）估值谬误调理选择尽量收复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的循序如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因确定估值谬误的就业方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向相关当事东说念主进行阐述。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （1）基金份额净值诡计出现谬误时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的就业，经阐述 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分策动后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此 给基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪戾 进程各自承担相应的就业。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计谬误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有轨则的，从其轨则。要是行业 另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益 的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 格且选择估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的阐述   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日来往结果后诡计当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主对基金净值信息给以公布。 九、特殊情况的处理 差不行为基金资产估值谬误处理。 基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、适当、合理的措施进行查验，但未 能发现谬误的，由此变成的基金资产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管东说念主革职赔 偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施缓慢或摒除由此造 成的影响。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书              第十五部分 基金的收益与分拨 一、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应谨守下列原则： 定：使收益分拨后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动归天为前提，收益分拨后可能使 除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律 法则允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致后酌情调理以上基金收益分拨原则， 此项调理不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介上公 告。 二、基金收益分拨数额真是定   基金收益评价日本基金基金净值增长率减去标的指数同期增长率就是或大 于 0.05%的，基金管理东说念主不错进行收益分拨。   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净 值之比减去 1 乘以 100.00%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价 与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内小 数点后 2 位，百分号内少许点后第 3 位四舍五入。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行诡计上述蓄意。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 并确定收益分拨比例及收益分拨数额。 三、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 四、收益分拨决议真是定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日的时候不得朝上 15 个就业日。 五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书               第十六部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内从基 金资产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法则及相应契约 轨则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。 四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书              第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度透露； 管帐核算，按影相关轨则编制基金管帐报表； 并以托管契约约定的方式阐述。 二、基金的年度审计 关系业务阅历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书               第十八部分 基金的信息透露 一、本基金的信息透露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险管理轨则》、《基金合同》偏激他相关轨则。 二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予透露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者或者按照《基金合 同》约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信息尊府。 三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开透露的信息应选择汉文文本。同期选择外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   本基金公开透露的信息选择阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具尊府概要 基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体循序，说明基金家具的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具尊府概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 尊府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》撮要登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同收效后，不错进行基金份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将 基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （五）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个就业日前，将基金份额上市来往公告书登载在指定网站上，并将上市来往 公告书提醒性公告登载在指定报刊上。   （六）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个灵通日，通 过网站、申购赎回代理券商网站或营业网点以偏激他媒介公告当日的申购赎回清 单。   （七）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形， 为保障其他投资者的权益， 基金管理东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者 决策的其他枢纽信息”项下透露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中透露基金组合资产情况偏激 流动性风险分析等。   （九）临时陈诉   本基金发生要紧事件，相关信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额净值产生 要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有轨则的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （十）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额净值产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄清， 并将相关情况立即陈诉中国证监会及基金上市来往的证券来往所。   （十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （十二）计帐陈诉   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上， 并将计帐陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。   （十三）投资资产救援证券信息透露   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中透露其持有的资产救援证券总 额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产救援证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度陈诉中透露其持有的资产救援证券总额、资产救援证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券明细。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。 六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息 透露内容与样式准则等法律法则轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金计帐陈诉等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定媒介上透露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证 关系报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介透露信息，然则其他大家媒介不得早于指定媒介、基金上市来往 的证券来往所网站透露信息，而况在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主晋升信息透露服务的质料。具体要求应当适当中 国证监会及自律功令的关系轨则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、 复制。 八、本基金信息透露事项以法律法则轨则及本章精打细算定的内容为准。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书                 第十九部分 风险揭示   投资于本基金靠近的风险包括：投资于证券投资基金所靠近的风险以及投资 于本基金的独有风险，具体如下： 一、投资于基金的主要风险   证券商场价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险。要是发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产救援证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导 致信用评级下落致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券来往敌手因毁约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券商场来往量不及，导致证券不成飞速、低成腹地变现 的风险。   操气派险是指基金运作过程中，因里面控制存在流毒或者东说念主为因素变成操作 失实或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来往、管帐部门讹诈、来往 谬误、IT 系统故障等风险。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平顺利影响基 金收益水平，要是基金管理东说念主对经济气象和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现失实等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的轨则，或者违背 《基金合同》相关轨则的风险。   指在忖度资产价值、商场分析和风险忖度中选择了谬误的忖度方法或遴荐了 不妥贴的模子而导致投资结果不确定风险。   在本基金的投资、来往、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本领系统 的故障或差错导致投资东说念主的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理东说念主、 基金托管东说念主、证券来往所、登记机构及销售代理机构等。   斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有际遇损失的风险。基金管理 东说念主、基金托管东说念主、证券来往所、登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法普通 就业，从而影响基金的各项业务按普通时限完成。 二、投资于本基金的独有风险 （一） 标的指数陈诉与债券商场平均陈诉偏离的风险   标的指数并不成完全代表整个债券商场。标的指数成份债券的平均陈诉率与 整个债券商场的平均陈诉率可能存在偏离。 （二） 标的指数波动的风险   标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备情景、 投资东说念主心计和来往轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 （三） 基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调理成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合 调理中产生追踪偏离度与追踪过失。   （2）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相 应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在 卖券时和债券付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产 生追踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据法律法则，持有东说念主需缴纳利 息税，因此执行收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益 也较全额票面利息缩小，该两方面互异也进一步导致基金收益率偏离标的指数收 益率和加大追踪过失偏离度。   （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法实时调理投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金管理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才能，例如追踪指数 的水平、本领技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指 数中该债券的权重可能不完全沟通；因短缺卖空、对冲机制偏激他器用变成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制 谬误等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。 （四） 标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改换，投资组合将随之调理， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项调理带来的 风险与成本。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 （五） 追踪过失控制未达约定标的的风险   本基金力图使净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的统统值 不朝上 0.25%，年化追踪过失不朝上 3%，但因标的指数编制功令调理或其他因素 可能导致追踪过失朝上上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大 偏离。 （六） 成份券停牌的风险   标的指数成份券可能因多样原因临时或永远停牌，基金可能因无法实时调理 投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。 （七） 成份券毁约的风险   基金在运作过程中可能发生成份券交收毁约或刊行东说念主出现毁约、拒却支付到 期本息等情形，可能会靠近基金资产损失、无法实时调理投资组合、追踪偏离度 和追踪过失扩大等风险。 （八） 指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会陈诉并提倡措置决议，如更换基金标的指 数、调换运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同停止。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调换运作方式， 与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息谨守基金份额持 有东说念主利益优先原则提拔基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与关系商场进展有在互异，影响投资收益。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 （九） 基金合同停止的风险   本基金出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未 胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。故投资东说念主将靠近基金合同 将停止的风险。 （十） 基金份额二级商场来往价钱折溢价的风险   基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 （十一） 参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计谬误的风险   基金管理东说念主或基金管理东说念主奉求的第三方机构在开市后根据基金管理东说念主提供 的诡计依据及诡计方法，实时诡计并通过上海证券来往所发布参考基金份额净值 (IOPV)，供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净 值可能存在互异，IOPV 诡计可能出现谬误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可 能导致损失。 （十二） 退市风险   因本基金不再适当证券来往所上市条件被停止上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前停止上市，导致基金份额不成赓续进行二级商场来往的风险。 （十三） 投资东说念主申购赎回失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份债券使用现款替代，且 建设现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在无法买入申购所 需的富余的成份债券，导致申购失败的风险。   投资东说念主在提倡赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的适当条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金管理东说念主可能根据成份债券市值边界变化等因素调理最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金 份额。   基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），要是 投资者的申购（或赎回）苦求接受后将使当日申购（或赎回）总份额朝上申购份 额上限（或赎回份额上限），则投资者的申购（或赎回）苦求可能失败。 （十四） 基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、 部分红份债券流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有互异，存在变现风险。 （十五） 资产救援证券风险   本基金投资品种包含资产救援证券品种，由于资产救援证券一般都针对特定 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内畅通转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产救援证券可能给组合资产净值带来一 定的风险。另外，资产救援证券还靠近提前偿还和缓期支付的风险。 （十六） 流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   投资者申购赎回的办理时候为上海证券来往所的普通来往日的来往时候。但 基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、 赎回时除外。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为来往所灵通式指数基金（ETF），以灵通方式运作。在申购、赎回 时必须以一篮子成份债券换取基金份额或者以基金份额换回一篮子成份债券。   本基金主要投资于标的指数——上证 5 年期地方政府债指数成份债券和备 选成份债券；且投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。同期，也不错投资于国内依 法刊行上市的其他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级 债、央行单子、中期单子、短期融资券等）、资产救援证券、债券回购、银行存 款、同行存单、货币商场器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须适当中国证监会的关系轨则）等。总体来看，该标的指数成份券全 部为 AAA 评级债券，流动特性况较好。在其他可投资标的中，利率债和高信用评 级短期融资券、银行入款、同行存单等金融器用的流动特性况相对较好，低信用 评级次级债等金融器用的流动特性况相对较差；但由于商场利率环境的变化，发 行主体信用天资的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产救援证券等品 种靠近流动性相对较差的情况。   根据《流动性风险管理轨则》，基金管理东说念主需根据基金投资东说念主结构调理基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组合资产的变现才能与投资者赎回需求 相匹配。基金管理东说念主将密切监控投资组合流动性风险蓄意，实时调理组合持仓结 构，严格控制组合杠杆比率，戒指畅通受限资产比例等。   （3）实施备用的流动性风险管理器用的情形、循序及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大边界赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 公说念对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器用，包括但不限于暂停接受 赎回苦求、减慢支付赎回款项、暂停估值等，行为特定情形下基金管理东说念主流动性 风险管理的辅助措施，同期基金管理东说念主应时刻谨防可能产生的流动性风险，对流 动性风险进行日常监控，保护基金份额持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险 管理器用时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项，赎回苦求可能不 被接受，或无法获取基金份额净值。 （十七） 第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到戒指、 暂停或停止，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （2）登记机构可能调理结算轨制，确切施货银勉强轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调理可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券来往所偏激他代理机构。   （3）证券来往所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能毁约，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。 （十八） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场浩繁限定等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与家具风险之 间的匹配考研。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书     第二十部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系循序后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主衔接的； 的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组妥洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉不休帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书            第二十一部分 基金合同的内容撮要 一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的形式，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （16）在适当相关法律、法则的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、 赎回、调换等的业务功令；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以针织信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分离 管理，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适当《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则诡计并公告基金净值信 息，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则，履行信息透露 及陈诉义务；   （12）保守基金交易奥秘，不清楚基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东说念主清楚，向审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时候发出，而况 保证投资者或者按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近斥逐、照章被消除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担就业；   （23）以基金管理东说念主形式，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于： 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 提拔基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以针织信用、勤勉尽责的原则持有并安全提拔基金财产；   （2）建设专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备富余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分离建设账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）提拔由基金管理东说念主代表基金坚定的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则另 有轨则外，在基金信息公开透露前给以守密，不得向他东说念主清楚，向审计、法律等 外部专科看护人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金管理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了适当的措施；   （11）按照法律法则、基金合同轨则的年限保存基金托管业务行为的记录、 账册、报表和其他关系尊府；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处收受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近斥逐、照章被消除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而革职；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息透露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购债券、申购对价及法律法则和《基金合同》 所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》停止的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的循序和功令 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金沟通的连结基 金的基金合同收效，鉴于本基金和连结基金的关系性，本基金连结基金的基金份 额持有东说念主不错凭所持有的连结基金的基金份额顺利出席或者录用代表出席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，连结基金持有 东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会 的权益登记日，连结基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的 连结基金份额占连结基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   连结基金的基金管理东说念主不应以连结基金的形式代表连结基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受连结基金的特 定基金份额持有东说念主的奉求以连结基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   连结基金的基金管理东说念主代表连结基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金份额持有东说念主大会的，须先遵命连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金 份额持有东说念主大会，连结基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东说念主大会的，由连结基金的基金管理东说念主代表连结基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭表；   （5）变更基金类别；   （6）本基金与其他基金的合并；   （7）变更基金投资标的、范围或策略； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   （8）变更基金份额持有东说念主大会循序；   （9）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （10）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）停止基金上市，但被上海证券来往所决定停止上市的除外；   （12）调换基金运作方式；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、证券来往所或者登记机构的关系业务功令发生变 动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调理本基金份额类别建设；   （6）调理基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调理申购赎回 清单的内容，调理申购赎回清单诡计和公告时候或频率；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）增设新的份额类别在其他证券来往所上市、加多场外申购赎回方式、 通畅跨系统转托管业务或暂停、罢手场外申购赎回业务；   （9）新增本基金的连结基金参与本基金的申购赎回；   （10）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 金管理东说念主召集； 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合； 一事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基 金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提 议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，单独或算计持有本基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理 东说念主应当配合； 一事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的， 单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份 额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰涩、烦嚣； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议样式； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （2）会议拟审议的事项、议事循序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求阐明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关偏激联 系方式和研究东说念主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求阐明适当法律法则、《基金合 同》和会议文书的轨则，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布关系提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求阐明符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上， 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 本基金亦可选择其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召 开基金份额持有东说念主大会，会议循序比照现场开会和通信方式开会的循序进行。   （五）议事内容与循序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会策动的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定循序确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端 决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐明，不然提交 适当会议文书中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，形式 适当会议文书轨则的书面表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是选择 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有逼迫力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事循序、表 决条件等轨则，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对 本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 三、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 自决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系循序后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主衔接的； 的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组妥洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉不休帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国 际仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端性 的并对各方当事东说念主具有逼迫力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书             第二十二部分 基金托管契约的内容撮要 一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东说念主：路颖    成速即间：2003 年 4 月 18 日    批准建设机关：中国证券监督管理委员会    批准建设文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织样式：有限就业公司    注册成本：3 亿元东说念主民币    存续期间：持续筹备    筹备范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。    （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成速即间：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织样式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 252.20 亿元 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   存续期间：持续筹备 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资戒指、关联方来往等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴荐圭表的，基金管理东说念主应事前或依期向基金托管东说念主提供投资 品种池，以便基金托管东说念主对基金执行投资是否适当基金合同对于证券遴荐圭表的 约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。   为更好地收场基金的投资标的，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、央行单子、 中期单子、短期融资券等）、资产救援证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币商场器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的关系轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当循序后，不错将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％。   基金的投资组合应谨守以下戒指：   （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％； 完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述戒指；   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10％；完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述戒指；   （4）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救援证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （5）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （6）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救援证券的比例，不得朝上 该资产救援证券边界的 10％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救援 证券，不得朝上其各样资产救援证券算计边界的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，要是其信用品级下落、不再适当投资圭表，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，投入世界银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得朝上本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使本基金 不适当该比例戒指的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券商场波动、上市公司合并、标 的指数成份债券调理、标的指数成份债券流动性戒指、基金边界变动等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 定的，从其轨则。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、左右证券来往价钱偏激他不梗直的证券来往行为；   （7）法律、行政法则或者中国证监会轨则不容的其他行为。 执行控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往的，应当适当基金的投资标的和投资策略，谨守 持有东说念主利益优先原则，谨防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场公说念合理价钱践诺。关系来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规给以透露。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。 例戒指进行变更的，本基金可在履行适当循序后相应调理不容行动和投资比例限 制轨则。《基金法》偏激他相关法律法则或监管部门取消上述戒指的，履行适当 循序后，基金不受上述戒指。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法 律法则的轨则及《基金合同》的约定，确定适当条件的通盘入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的来往敌手是否 适当相关轨则进行监督。对于不适当轨则的银行入款，基金托管东说念主不错拒却践诺， 并文书基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应适当如下轨则： 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例戒指；本基 金投资于具有基金托管东说念主阅历的合并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 净值的比例算计不得朝上 20%，投资于不具有基金托管东说念主阅历的合并交易银行的 银行入款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得朝上 5%。   相关法律法则或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管理东说念主履 行适当循序后，可相应调理投资组合戒指的轨则。 业务经由、岗亭职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实谨防相关风险。基金 托管东说念主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账 户尊府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责控制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才能等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不 当变成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担就业。   （2）基金管理东说念主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而变成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成振作基金普通结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险控制轨制真是立。如因基金管理东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管理、利率管理、支付 结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行入款契约的坚定、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与适当阅历的入款银行总行或其授权分行坚定《基金存 款业务总体伙同契约》（以下简称《总体伙同契约》），确定《入款契约书》的 样式范本。《总体伙同契约》和《入款契约书》的样式范本由基金托管东说念主与基金 管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系法则对《总体伙同契约》和《入款契约书》的内 容进行复核，审查入款银行阅历等。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   （3）基金管理东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理方式、邮寄地址、研究东说念主和研究电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机 构的上司行发收支款余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款契约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切就业。   （6）基金管理东说念主应在《入款契约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具老成书面阐述书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东说念主的指定研究东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款契约书》中轨则，因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行 坚定的《总体伙同契约》、《入款契约书》等，以基金的形式在入款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主提拔和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《入款契约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐述或到期提 款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话确 认收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定研究东说念主； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 若入款银行分支机构代为提拔入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传 真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行提倡补办苦求，基 金管理东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托福至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东说念主应在《入款契约书》中轨则，对于存期朝上 3 个月的依期入款， 入款银行应于每季末后 5 个就业日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的就业由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定研究东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 筹商。入款到期前基金管理东说念主与入款银行阐述入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金 管理东说念主与入款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 见知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文书基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款契约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具关系阐明文献后，与入款银行指定管帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个就业日支付，入款银行需按原契约约定利率和执行缓期天数 支付缓期利息。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   要是在入款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行坚定的《入款契约书》践诺。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违背相关法律法则的轨则 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面样式文书基金管理东说念主在 10 个就业 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个就业日内纠正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动， 应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管理东说念主在 10 个就业日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东说念主拒不践诺变成基金财产损失的，关系损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何就业。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适当法律法则及行业圭表的、经介怀遴荐的、本基金适用的银行间债 券商场来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券市 场遴荐来往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场 来往敌手名单进行来往。在基金存续期间基金管理东说念主不错调理来往敌手名单，但 应将调理结果至少提前一个就业日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已与本次 剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算，但不得再发 生新的来往。如基金管理东说念主根据商场需要临时调理银行间债券来往敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与来往敌手发生来往前 3 个来往日内 与基金托管东说念主协商措置。   基金管理东说念主负责对来往敌手的资信控制，按银行间债券商场的来往功令进行 来往，并负责措置因来往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的来往 敌手在基金管理东说念主确定的时候内仍未承担毁约就业偏激他关系法律就业的，基金 管理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关系来往敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 基金管理东说念主莫得按照事前约定的来往敌手进行来往时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇就业。   （五）本基金投资畅通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等 畅通受限证券相关问题的文书》等相关监管轨则。 由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券，不包括由于发布要紧音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等畅通 受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限就业公司、中央国债登记结算有限就业公司或银行间商场计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券来往所或世界银行间债券商场来往的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金为债券型基金，仅投资畅通受限证券中的债券部分。 金管理东说念主董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险控制制 度。上述尊府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例控制 情况。   基金管理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个就业日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述尊府后两个就业日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述尊府。   基金管理东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 选择积极有用的措施，在合理的时候内有用措置基金运作的流动性问题。如因基 金大量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何就业。 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付 的认购款、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完好，并应至 少于拟践诺投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有富余的时候进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担就业。 东说念主投资畅通受限证券的行动。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》、《托管协 议》以偏激他关系法律法则的相关轨则，应实时文书基金管理东说念主，并禀报中国证 监会，同期选择合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主 的罪犯、违纪以及违背《基金合同》、《托管契约》的投资指示不予践诺，独立 即文书基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不践诺 时，基金托管东说念主应向中国证监会陈诉。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，负责评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适当 法律法则及监管机构的关系轨则。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值诡计、基金份额净值诡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面提醒 等方式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书 面文书，基金管理东说念主应以书面样式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义 进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒， 基金管理东说念主应在轨则时候内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督陈诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关统共据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来往循序还是收效的指示违背法律、 行政法则和其他相关轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主 实时纠正，由此变成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文书义务后， 给以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动，应实时陈诉中国证监 会，同期文书基金管理东说念主限期纠正。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理计帐交收、关系信息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管契约偏激他相关轨则时，应实时以书面样式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应鄙人一就业日前实时查对 并以书面样式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在轨则 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管契约对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面提醒， 基金托管东说念主应在轨则时候内答复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供关系尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和 真确性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时陈诉中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。 四、基金财产的提拔 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   （一）基金财产提拔的原则 整与独处。 基金财产。未经基金管理东说念主的梗直指示，不得自走运用、刑事就业、分拨基金的任何 资产。不属于基金托管东说念主执行有用控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主提拔 期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的就业。 确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主选择措施进行催收，基金管理东说念主应负责向相关当 事东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产偏激收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的讹诈、果决、过失或收歇等原 因给基金资产变成的损失等不承担就业。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。召募期间网下债券认购召募的债券由登记机构给以冻结。 （含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法诡计的价值）、基金 份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等相关轨则的，在在法依期限内 内，基金管理东说念主应聘用具有从事证券关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出 具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 方为有用。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 轨则办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 为“托管账户”），提拔基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收 付。托管账户称号应为“海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投 资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的形式开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 关轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的 一级法东说念主计帐就业，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则践诺。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按相关轨则开立、使用 并管理；若无关系轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则践诺。   （五）债券托管账户的开设和管理 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场计帐所股份有限公司的相关轨则，以基金的形式在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中互相称合，并提供所需尊府。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在关系尊府变更后及 时将变更的尊府提供给基金托管东说念主。 定，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法则和本契约的约定协商后开立。 新账户按相关轨则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的提拔   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的提拔库，或存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间商场计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限就业公司或单子营业中心的代提拔库，什物 提拔凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机 构执行有用控制的有价凭证不承担提拔就业。   （八）与基金财产相关的要紧合同的提拔   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分离由基 金管理东说念主、基金托管东说念主提拔。除本契约另有轨则外，基金管理东说念主代表基金签署的 与基金财产相关的要紧合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个就业日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东说念主负责。要紧合同的保 管期限为基金合同停止后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书 五、基金资产净值诡计与管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额 净值的诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个就业日诡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按轨则公告。   基金管理东说念主每就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净 值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按轨则对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。 六、基金份额持有东说念主名册的登记与提拔   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分离提拔基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善提拔，则按关系法律法则承担就业。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东说念主应将相关尊府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好 性。基金管理东说念主和托管东说念主不得将所提拔的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应盲从守密义务。 七、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好 协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对 各方当事东说念主均有逼迫力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，爱护基金份额持有 东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。 八、基金托管契约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更循序   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何打破。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约停止的情形   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书           第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构以及申购赎回 代理券商提供。本基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增 加或变更服务神态。主要服务内容如下：   （一）投资者要是思查询基金净值、关系公告、基金家具与服务等信息，请 拨打本基金管理东说念主世界妥洽客户服务电话（40088-40099）或登录本基金管理东说念主 网站（www.hftfund.com）进行看护、查询。   （二）投诉受理   投资者不错拨打海富通基金管理有限公司客户服务中心电话或致函，投诉销 售机构的东说念主员和服务。   （三）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方 式研究基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面意会了本招募说明书。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书               第二十四部分 其他透露事项 一、基金登记机构 （一）奉求与更换循序   基金管理东说念主奉求中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金管理东说念主 奉求上述机构办理登记业务，应与其坚定奉求代理契约，以明确基金管理东说念主与其 在投资者基金账户管理、基金份额登记过户、基金计帐和交收、建立并提拔基金 份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额持有东说念主的合 法权益。   登记机构的更换循序：   （1）提名：由基金管理东说念主提名。   （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查阅历并备案后，原任登记机构 方可退任。   （3）公告：基金登记机构更换，由基金管理东说念主在更换前 30 个就业日在指定 媒介上公告。   （4）派遣：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的陈诉，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交完好的书面材料和电子 数据；新任基金登记机构与基金管理东说念主查对全部基金份额持有东说念主账户尊府，确保 准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金老成移交日之前 的登记业务的全部尊府和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记 机构处理相关问题，保障基金份额持有东说念主的正当权益；如因原基金登记机构业务 移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助措置之义务。 （二）基金管理东说念主面前奉求中国证券登记结算有限就业公司办理本基金的登记 业务。 （三） 基金登记机构概况   基金登记机构：中国证券登记结算有限就业公司   法定代表东说念主：于文强 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书   注册成本：200 亿元   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   组织样式：有限就业公司   营业期限：永远   中国证券登记结算有限就业公司是经国务院同意、中国证券监督管理委员会 批准，在国度工商行政管理局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由上海 证券来往所、深圳证券来往所共同出资组建，公司设在北京。   中国证券监督管理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管理 委员会的监管。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书           第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式    基金招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，在 办公时候内可供免费查阅。投资东说念主也不错顺利登录基金管理东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。 海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书                第二十六部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时候可供免费查阅。   一、中国证监会准予海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投 资基金召募注册的文献   二、《海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金基金合 同》   三、《海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券投资基金托管协 议》   四、基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照   五、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   六、对于苦求召募注册海富通上证 5 年期地方政府债来往型灵通式指数证券 投资基金之法律意见书   七、注册登记契约   八、中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资东说念主可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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